黨珂 宛敏 耿有權(quán) 薛廣芝

摘要：以東南大學(xué)為研究對(duì)象，通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查方法探究了影響直博生招收規(guī)模和生源質(zhì)量的各類因素，主要有以下幾個(gè)方面：本科生培養(yǎng)階段與研究生培養(yǎng)階段銜接不夠，博士生導(dǎo)師與本科生互動(dòng)動(dòng)機(jī)不強(qiáng)，給予在校直博生的關(guān)注和支持政策較少等。提出以共同申請(qǐng)、雙向考核、雙向支持、跟蹤反饋為主的導(dǎo)生雙向互動(dòng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了直博生招生的“量質(zhì)雙升”，并以此實(shí)踐探索提出了國(guó)內(nèi)高校提升直博生規(guī)模和生源質(zhì)量的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：導(dǎo)生雙向互動(dòng)機(jī)制；直博生；生源質(zhì)量；研究生教育

作者簡(jiǎn)介：黨珂，東南大學(xué)研究生院研究實(shí)習(xí)員，南京 210096；宛敏，東南大學(xué)教務(wù)處副處長(zhǎng)，講師，南京 210096；耿有權(quán)，東南大學(xué)高等教育研究所研究員，南京 210096；薛廣芝，東南大學(xué)研究生院研究實(shí)習(xí)員，南京 210096。

基金項(xiàng)目：中國(guó)學(xué)位與研究生教育學(xué)會(huì)2020年度重大課題“研究生教育的育人規(guī)律研究”（編號(hào)：2020ZAA4）

當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和科技創(chuàng)新遇到一系列“卡脖子”問(wèn)題，急需大批拔尖創(chuàng)新人才攻關(guān)。如何較快培養(yǎng)大量拔尖創(chuàng)新人才，是國(guó)內(nèi)高校特別是“雙一流”建設(shè)高校面臨的一項(xiàng)重大課題。自清華大學(xué)首次開(kāi)展直接攻博改革試點(diǎn)后[1]，一批高校在國(guó)家政策精神的指導(dǎo)下，積極借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，啟動(dòng)直博生招收和培養(yǎng)工作，努力塑造引領(lǐng)世界科技發(fā)展前沿的優(yōu)秀人才。2020年9月教育部發(fā)布的《關(guān)于加快新時(shí)代研究生教育改革發(fā)展的意見(jiàn)》加快了改革進(jìn)程[2]。多所研究型大學(xué)大幅擴(kuò)大直博生規(guī)模，例如清華大學(xué)多個(gè)院系減少接收學(xué)術(shù)型碩士推免生，鼓勵(lì)推免生直接讀博，直博生日益成為該校招收推免生的主體；上海交通大學(xué)實(shí)施“致遠(yuǎn)榮譽(yù)計(jì)劃”，2019年該校直博生比例增幅達(dá)到45%[3]。然而，大學(xué)在擴(kuò)大直博生招收規(guī)模的同時(shí)卻忽視了直博生的生源質(zhì)量問(wèn)題，對(duì)直博生的培養(yǎng)效果不盡如人意[4-6]。直博生招生如何實(shí)現(xiàn)“量質(zhì)雙升”，顯然是一個(gè)亟待解決的重要問(wèn)題。

一、博士?jī)?yōu)選招生的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)及相關(guān)研究成果

因“直博”是優(yōu)秀本科生在取得推免資格后與導(dǎo)師雙向選擇的結(jié)果，在招生方式上與普通招考有所不同，目前國(guó)內(nèi)針對(duì)普通招考方式提升生源質(zhì)量的方法，包括精準(zhǔn)招生宣傳方案、優(yōu)化復(fù)試環(huán)節(jié)、增加學(xué)生獎(jiǎng)助支持、加強(qiáng)與兄弟院校合作等[7-10]，對(duì)于提升直博生生源質(zhì)量并不完全適用。有學(xué)者認(rèn)為，及早物色、熱心引導(dǎo)、精心培育，才能喜結(jié)碩果[11]；提高工科直博生培養(yǎng)成效，要注重選拔具有科研潛質(zhì)的學(xué)生并提前培養(yǎng)[12]；從這些研究結(jié)論可以看出，直博生的生源質(zhì)量與本科階段的提前選拔和能力基礎(chǔ)有密切關(guān)系。

西方發(fā)達(dá)國(guó)家很多高校中，取得學(xué)士學(xué)位的學(xué)生可以直接申請(qǐng)攻讀博士學(xué)位，直博生是其博士生招生的主要部分。研究表明，西方發(fā)達(dá)國(guó)家研究型大學(xué)均十分注重本科生科研，本科生的科研經(jīng)歷對(duì)其學(xué)術(shù)興趣、認(rèn)知能力、創(chuàng)新能力的提升[13]，以及對(duì)未來(lái)發(fā)展和學(xué)業(yè)深造有重要作用[14]。因此，提升直博生生源質(zhì)量要從發(fā)揮優(yōu)秀本科生的主動(dòng)作用入手。

同時(shí)，多位學(xué)者在研究國(guó)外博士生招生模式中均提到了導(dǎo)師的自主權(quán)問(wèn)題。例如，吳照云等在總結(jié)法、德、英、美四國(guó)高校博士生招生模式后，認(rèn)為博士生招生大體可以分歐洲模式和美國(guó)模式兩種，其中歐洲模式的招生過(guò)程是一個(gè)師生雙向選擇的互動(dòng)過(guò)程[15]。謝金丹等人在總結(jié)美國(guó)威斯康星大學(xué)麥迪遜分校博士生招生生源質(zhì)量保障機(jī)制的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上認(rèn)為，應(yīng)從招生權(quán)力下放、責(zé)任落實(shí)到位，完善招生工作流程（建立師生雙向了解和選擇機(jī)制），完善培養(yǎng)過(guò)程中的分流機(jī)制三個(gè)方面提升博士生生源質(zhì)量[16]。萬(wàn)圓認(rèn)為教師擁有實(shí)質(zhì)性自主權(quán)是美國(guó)博士生招生制度的重要特點(diǎn)之一，國(guó)內(nèi)高校應(yīng)先通過(guò)提高博導(dǎo)配套經(jīng)費(fèi)的額度、讓導(dǎo)師承擔(dān)起培養(yǎng)質(zhì)量后果來(lái)增強(qiáng)導(dǎo)師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，再擴(kuò)大導(dǎo)師自主權(quán)，由教師掌握實(shí)質(zhì)上的錄取決定權(quán)[17]。梁傳杰認(rèn)為目前國(guó)內(nèi)博士生招生工作存在導(dǎo)師缺位問(wèn)題，高校要實(shí)現(xiàn)招生主導(dǎo)權(quán)力逐步向研究生導(dǎo)師的移交，實(shí)現(xiàn)研究生導(dǎo)師主導(dǎo)、高校監(jiān)督、政府指導(dǎo)的多元共治[18]。蔡紅紅等對(duì)本科生調(diào)研后發(fā)現(xiàn)，影響讀研與從事科研意愿的最大因素是與導(dǎo)師的接觸程度和導(dǎo)師風(fēng)格[19]。因此，導(dǎo)師在引導(dǎo)和選拔優(yōu)秀直博生中起到關(guān)鍵作用。

二、影響直博生招收規(guī)模和生源質(zhì)量的因素

1.影響因素調(diào)查

本研究采取問(wèn)卷的方式，分別面向博士生導(dǎo)師和2022年度已獲推免資格的本科生、2023年度預(yù)備推免的本科生展開(kāi)調(diào)查，主要對(duì)博士生導(dǎo)師招收直博生和學(xué)生選擇直博的意向及原因進(jìn)行了研究分析?；厥詹┦可鷮?dǎo)師有效問(wèn)卷110份，本科生有效問(wèn)卷732份，其中來(lái)自已獲推免資格學(xué)生的問(wèn)卷385份、來(lái)自預(yù)備推免學(xué)生的問(wèn)卷347份。

110位博士生導(dǎo)師中，59位首選生源類型是碩博連讀生（占53.6%），31位更傾向于選擇直博生（占28.2%），20位傾向選擇申請(qǐng)考核生（占18.2%）。導(dǎo)師不想招收直博生的主要原因有：直博生科研訓(xùn)練不足、對(duì)攻博基礎(chǔ)認(rèn)識(shí)和規(guī)劃不足、易產(chǎn)生畏難情緒（見(jiàn)表1）。還有導(dǎo)師反映：直博生年齡小，承壓能力不足；師生之間缺少提前磨合等。因此，在導(dǎo)師招收博士生指標(biāo)有限的前提下，他們更愿意招收已有科研訓(xùn)練基礎(chǔ)、對(duì)攻博有明確計(jì)劃且磨合較好的碩博連讀生。

已獲推免資格的385名學(xué)生中，選擇直博的僅占9.9%；預(yù)備推免的347名學(xué)生中，選擇直博的占37.5%。關(guān)于未選擇直博的原因，兩類學(xué)生的考慮基本相同：主觀認(rèn)識(shí)方面，由于本科生主要以課程學(xué)習(xí)為主，自身對(duì)科研領(lǐng)域接觸不深、對(duì)攻博認(rèn)識(shí)和規(guī)劃不明確、有畏難情緒等是主要原因；相比而言，專業(yè)興趣對(duì)于本科生是否選擇直博的影響微乎其微。與之相對(duì)，德國(guó)85%的博士生表示在讀博動(dòng)機(jī)上，對(duì)自己的研究方向有強(qiáng)烈的興趣[20]?？陀^環(huán)境方面，近年來(lái)隨著社會(huì)快速發(fā)展，職業(yè)環(huán)境和就業(yè)方式趨于多元，大多數(shù)優(yōu)秀本科生傾向于選擇攻讀碩士學(xué)位后直接就業(yè)；同時(shí)，學(xué)生對(duì)于自身的社會(huì)適應(yīng)性考慮較多，包括經(jīng)濟(jì)水平、年齡等。其他顧慮還有：直博后個(gè)人婚戀問(wèn)題解決難；目標(biāo)就業(yè)單位招聘學(xué)歷“水漲船高”，很多高校和科研單位要求“海歸”博士，無(wú)奈選擇出國(guó)讀博等（表2）。

2.關(guān)鍵原因分析

調(diào)查結(jié)果顯示，無(wú)論從博士生導(dǎo)師視角還是從學(xué)生視角，對(duì)于選擇直博（生）的主要顧慮均包含科研經(jīng)歷不足、對(duì)攻博認(rèn)識(shí)不足、規(guī)劃不足、存在畏難情緒等。我們認(rèn)為其中原因主要有以下三方面：

（1）本科生培養(yǎng)階段與研究生培養(yǎng)階段銜接不夠。我國(guó)高等教育現(xiàn)行的“分段式”培養(yǎng)模式是歷史發(fā)展的結(jié)果，本科生培養(yǎng)階段與研究生培養(yǎng)階段特別是博士研究生培養(yǎng)階段連貫性不足。國(guó)內(nèi)大多高校對(duì)本科生的培養(yǎng)均以課程學(xué)習(xí)為主，對(duì)于科學(xué)研究方面的要求較少，缺乏專門的本科生科研培養(yǎng)機(jī)制和保障機(jī)制，提供的科研活動(dòng)形式也較為傳統(tǒng)、單一，致使直博生在攻博前對(duì)于科研的認(rèn)識(shí)不足、理解模糊，部分學(xué)生研究經(jīng)歷較少，對(duì)于科研基本知識(shí)和基本技能掌握得不充分，競(jìng)爭(zhēng)力較弱。將其培養(yǎng)成為一名合格的博士生需要導(dǎo)師付出更多的精力，對(duì)導(dǎo)師的吸引力不夠。

（2）博士生導(dǎo)師與本科生互動(dòng)動(dòng)機(jī)不強(qiáng)。當(dāng)前，重視科研而忽視教學(xué)的問(wèn)題在國(guó)內(nèi)大學(xué)中比較突出[21]，以“雙一流”建設(shè)大學(xué)為主的研究型大學(xué)更是如此。博士生導(dǎo)師將主要精力傾注于科學(xué)研究和研究生培養(yǎng)上，在本科生教育方面僅承擔(dān)授課任務(wù)，投入精力較少，與本科生主動(dòng)溝通的意愿不強(qiáng)，對(duì)本科生關(guān)注較少。學(xué)校推行導(dǎo)師制后，為本科生配備了導(dǎo)師，但由于缺乏長(zhǎng)期穩(wěn)定的溝通載體，實(shí)施效果不佳。

（3）學(xué)校給予在讀直博生的關(guān)注和支持保障政策較少。直博生在博士生中占比少，學(xué)校對(duì)直博生這一群體的關(guān)注和宣傳較少，使得本科生對(duì)直博生群體的學(xué)習(xí)生活狀況并不了解，因此在選擇直博時(shí)有畏難情緒。同時(shí)，直博生相較其他博士生學(xué)制更長(zhǎng)，目前學(xué)校針對(duì)這一群體培養(yǎng)的支持政策不足，學(xué)生認(rèn)為自己難以按期畢業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)大；導(dǎo)師因與直博生提前溝通磨合較少，認(rèn)為直博生科研基礎(chǔ)和后期發(fā)展普遍不如碩博連讀生，招收他們的風(fēng)險(xiǎn)大。

三、東南大學(xué)導(dǎo)生雙向互動(dòng)機(jī)制的探索與實(shí)踐

1.設(shè)計(jì)理念

根據(jù)東南大學(xué)調(diào)查結(jié)果和原因分析，我們認(rèn)為做好本科生階段和研究生階段的培養(yǎng)銜接，增強(qiáng)博士生導(dǎo)師和本科生互動(dòng)動(dòng)機(jī)、加大對(duì)直博生培養(yǎng)階段的支持力度等方式能夠消除師生對(duì)于選擇直博（生）的顧慮。從學(xué)生的角度，學(xué)校應(yīng)在本科生培養(yǎng)階段創(chuàng)造更多的科研訓(xùn)練機(jī)會(huì)，讓本科生與博士生導(dǎo)師擁有聯(lián)系的平臺(tái)和機(jī)遇，讓導(dǎo)師參與學(xué)生的未來(lái)規(guī)劃和研究方向的確定；同時(shí)在博士生階段從學(xué)校層面給予支持和關(guān)注，使學(xué)生對(duì)自己的學(xué)習(xí)和科研建立信心。從導(dǎo)師的角度，學(xué)校應(yīng)提供支持政策，增強(qiáng)導(dǎo)師與優(yōu)秀本科生交流溝通的主動(dòng)性，引導(dǎo)其盡早物色、盡早培養(yǎng)優(yōu)秀本科生。

基于以上理念，東南大學(xué)于2021年啟動(dòng)了直博生“至善優(yōu)選”專項(xiàng)招生計(jì)劃試點(diǎn)工作（以下簡(jiǎn)稱“優(yōu)選計(jì)劃”），旨在培養(yǎng)一批具有科學(xué)精神、創(chuàng)新能力、家國(guó)情懷和國(guó)際視野，能擔(dān)當(dāng)引領(lǐng)未來(lái)和造福人類的領(lǐng)軍人才。該計(jì)劃主要面向2022年度直博生，著力精準(zhǔn)選拔和創(chuàng)新培養(yǎng)體系建設(shè)，建立了以共同申請(qǐng)、雙向考核、雙向支持、跟蹤反饋為主的導(dǎo)生雙向互動(dòng)機(jī)制。

導(dǎo)生雙向互動(dòng)機(jī)制對(duì)于提升直博生生源質(zhì)量的作用主要有以下幾方面：①?gòu)膶?dǎo)師和學(xué)生角度分別制定支持政策，增加了師生選擇直博（生）的收益，為導(dǎo)師和學(xué)生的互動(dòng)提供了驅(qū)動(dòng)力。②師生共同申請(qǐng)為導(dǎo)師和學(xué)生提供了溝通平臺(tái)，師生互動(dòng)時(shí)雙方獲取的信息更加豐富，對(duì)彼此的了解更加立體。③導(dǎo)師和學(xué)生同時(shí)作為考核對(duì)象使師生形成利益共同體，促使雙方互動(dòng)更加深入。值得注意的是，美國(guó)通過(guò)由過(guò)去直接資助研究生轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y助教授的研究項(xiàng)目，導(dǎo)師和學(xué)生的關(guān)系變得更加復(fù)雜，師生利益交織在一起形成利益共同體，使彼此直接互利互惠的關(guān)系更加顯著[22]。④跟蹤反饋機(jī)制一定程度上降低了學(xué)生直博的風(fēng)險(xiǎn)，幫助學(xué)生化解了畏難心理（見(jiàn)圖1）。

2.具體做法及其效果

2021年8月，學(xué)校印發(fā)了《東南大學(xué)關(guān)于開(kāi)展本科直博生“至善優(yōu)選”專項(xiàng)招生計(jì)劃試點(diǎn)工作的通知》，主要包含五方面內(nèi)容：①共同申請(qǐng)。直博生和其指導(dǎo)教師共同申請(qǐng)計(jì)劃，并在申請(qǐng)階段共同制定博士生階段的研究課題和培養(yǎng)方案。這一舉措旨在引導(dǎo)學(xué)生提前與意向?qū)熃⒙?lián)系，進(jìn)入科研領(lǐng)域、掌握科研方法、積累科研經(jīng)驗(yàn)，并與導(dǎo)師充分溝通磨合。在與導(dǎo)師共同確定課題和培養(yǎng)方案的過(guò)程中，學(xué)生對(duì)自身在博士生教育階段的學(xué)習(xí)建立了清晰認(rèn)識(shí)和明確規(guī)劃，還有機(jī)會(huì)與同門師兄師姐進(jìn)行溝通聯(lián)系，有助于學(xué)生提前了解博士生的學(xué)習(xí)工作生活狀態(tài)，為自身攻博做好心理準(zhǔn)備。②雙向考核。學(xué)校組建第三方專家組，從直博生的創(chuàng)新能力、綜合素質(zhì)和博士生導(dǎo)師提供的資源、平臺(tái)兩個(gè)方面進(jìn)行考察，著重考察直博生本科期間科研經(jīng)歷、專業(yè)實(shí)踐競(jìng)賽等情況，同時(shí)考察指導(dǎo)教師科研成果、承擔(dān)重大項(xiàng)目、參與大平臺(tái)建設(shè)、指導(dǎo)博士生水平等情況，并對(duì)師生共同制定的博士生階段培養(yǎng)方案進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，著力選拔一批有一定科研基礎(chǔ)、具有創(chuàng)新潛質(zhì)且具有良好的培養(yǎng)條件的優(yōu)秀直博生。③雙向支持。對(duì)于入選計(jì)劃的直博生，學(xué)校、學(xué)院分別給予學(xué)生和導(dǎo)師以重點(diǎn)支持。對(duì)于學(xué)生，學(xué)校給予博士新生獎(jiǎng)和雙倍“助研津貼”的獎(jiǎng)金資助，緩解直博生個(gè)人經(jīng)濟(jì)壓力；允許其提前選修博士生課程，提前適應(yīng)博士生階段的學(xué)習(xí)；在學(xué)生讀博期間，學(xué)校、學(xué)院從課程教學(xué)、學(xué)術(shù)活動(dòng)、實(shí)習(xí)實(shí)踐、聯(lián)合培養(yǎng)等方面提供優(yōu)質(zhì)資源。對(duì)于導(dǎo)師，學(xué)校獎(jiǎng)勵(lì)招收直博生的指導(dǎo)教師一個(gè)博士生招生指標(biāo)，打消導(dǎo)師因個(gè)人招生指標(biāo)限制而不招收直博生的顧慮。④跟蹤反饋。研究生院對(duì)于入選直博生的培養(yǎng)管理進(jìn)行全程跟蹤、定期檢查；對(duì)入選計(jì)劃的直博生建立動(dòng)態(tài)退出機(jī)制，因資格考核、中期考核等培養(yǎng)環(huán)節(jié)未通過(guò)的，退出計(jì)劃且不再享受相關(guān)待遇，轉(zhuǎn)為碩士生培養(yǎng)。同時(shí)檢查結(jié)果反饋至相關(guān)導(dǎo)師，作為其今后繼續(xù)申請(qǐng)?jiān)搶ｍ?xiàng)計(jì)劃的重要參考。⑤樹(shù)立服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向。該計(jì)劃重點(diǎn)面向東南大學(xué)一流學(xué)科、基礎(chǔ)學(xué)科、新興交叉學(xué)科、高精尖缺關(guān)鍵學(xué)科領(lǐng)域，提高相應(yīng)學(xué)科的學(xué)生入選該計(jì)劃的比例，對(duì)于發(fā)揮東南大學(xué)學(xué)科優(yōu)勢(shì)、培養(yǎng)國(guó)家急需緊缺人才具有導(dǎo)向作用。

因“優(yōu)選計(jì)劃”早于2022年度學(xué)校接收推免生的時(shí)間，其示范效應(yīng)對(duì)2022年度招收直博生規(guī)模和生源質(zhì)量有顯著的積極影響。

（1）直博生人數(shù)顯著增加。2022年，東南大學(xué)招收直博生人數(shù)比2021年增加28%，為近3年來(lái)人數(shù)最多的一年（見(jiàn)表3）。

（2）直博生生源質(zhì)量提升。一般認(rèn)為，來(lái)自“雙一流”建設(shè)高校、綜合排名靠前的學(xué)生具有較強(qiáng)的創(chuàng)新精神和較大的科研潛力，是更優(yōu)質(zhì)的生源[23-25]。2022年招收的73名直博生中，來(lái)自“雙一流”建設(shè)高校的67人，其中來(lái)自本校的40人。與2021年相比，“雙一流”建設(shè)高校的生源增加了34%，特別是本校生源增加了90%以上，占比首次超越50%（見(jiàn)表3）。招收直博生生源結(jié)構(gòu)發(fā)生了較大變化，“雙一流”建設(shè)高校生源顯著增加，本校生源成為主體。

由于來(lái)自不同院校推免生的本科階段綜合排名是基于不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的，因此我們僅對(duì)來(lái)自東南大學(xué)的直博生本科階段綜合排名情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)（見(jiàn)表4）。相比2021年，2022年本校生源直博生本科階段綜合排名在前5%以內(nèi)的人數(shù)提高了160%，在前15%以內(nèi)的人數(shù)提高了79%，更多綜合素質(zhì)優(yōu)秀的本科生選擇了留校繼續(xù)攻讀博士學(xué)位。

來(lái)自本校的優(yōu)秀本科生特別是綜合排名靠前的學(xué)生，借助地緣優(yōu)勢(shì)參加導(dǎo)師的科研項(xiàng)目，獲得提前去實(shí)驗(yàn)室實(shí)踐的機(jī)會(huì)，與導(dǎo)師溝通的也方便，可以盡早確定自己的研究方向，省去了適應(yīng)環(huán)境、與導(dǎo)師磨合等很多環(huán)節(jié)，能夠取得更多的科研成果，對(duì)學(xué)校而言都是優(yōu)質(zhì)生源。同時(shí)，直博生生源來(lái)自本校，對(duì)大學(xué)開(kāi)展持續(xù)的科學(xué)研究并獲得重要科研成果有重要意義[26]。

我們還分析了近3年?yáng)|南大學(xué)招收直博生的學(xué)科分布情況。將東南大學(xué)所有學(xué)科分為四類：一流學(xué)科（依據(jù)教育部公布的第二輪“雙一流”建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單）、基礎(chǔ)學(xué)科（依據(jù)國(guó)家“強(qiáng)基計(jì)劃”政策文件）、國(guó)家關(guān)鍵領(lǐng)域急需學(xué)科（依據(jù)教育部下達(dá)東南大學(xué)國(guó)家急需緊缺領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃）、其他學(xué)科。2022年?yáng)|南大學(xué)招收直博生中，一流學(xué)科招收了47人，基礎(chǔ)學(xué)科招收了5人，國(guó)家關(guān)鍵領(lǐng)域急需學(xué)科招收了6人。上述三類學(xué)科招收的直博生共58人，較2021年增加了18.3%（見(jiàn)表5）。學(xué)校一流學(xué)科、基礎(chǔ)學(xué)科、國(guó)家急需緊缺學(xué)科招收直博生人數(shù)明顯提升，可見(jiàn)實(shí)施“優(yōu)選計(jì)劃”對(duì)于吸引學(xué)校一流學(xué)科、國(guó)家急需緊缺領(lǐng)域的優(yōu)秀本科生選擇直博有積極作用。

（3）該計(jì)劃對(duì)擴(kuò)大直博生招收規(guī)模和提高生源質(zhì)量有積極影響。為了驗(yàn)證實(shí)施“優(yōu)選計(jì)劃”對(duì)選擇直博（生）的影響，我們對(duì)已參與調(diào)查的110名博士生導(dǎo)師、347名預(yù)備推免生進(jìn)一步展開(kāi)問(wèn)卷調(diào)查。82%的導(dǎo)師了解或聽(tīng)說(shuō)過(guò)“優(yōu)選計(jì)劃”，其中66%的導(dǎo)師認(rèn)為“優(yōu)選計(jì)劃”對(duì)于其招收直博生有正向驅(qū)動(dòng)作用；30%的預(yù)備推免生了解或聽(tīng)過(guò)“優(yōu)選計(jì)劃”，其中63%的學(xué)生認(rèn)為“優(yōu)選計(jì)劃”對(duì)于其選擇直博有鼓勵(lì)和推動(dòng)作用。可見(jiàn)，建立導(dǎo)生雙向互動(dòng)機(jī)制的確在一定程度上解決了師生雙方選擇直博（生）的問(wèn)題，但目前“優(yōu)選計(jì)劃”在預(yù)備推免生中的知曉率較低，說(shuō)明學(xué)校針對(duì)本科生特別是低年級(jí)本科生的政策宣傳還不到位。相比推免生，預(yù)備推免生選擇直博的人數(shù)占比提高了27%之多，可能是因?yàn)榻陙?lái)用人單位對(duì)于學(xué)歷的要求“水漲船高”使更多學(xué)生傾向考慮直博，也一定程度上反映了“優(yōu)選計(jì)劃”對(duì)學(xué)生選擇直博可能有正向引導(dǎo)作用。

為明確導(dǎo)生雙向互動(dòng)機(jī)制對(duì)直博生招生的積極作用，我們隨機(jī)選取了22名入選“優(yōu)選計(jì)劃”的本校生源直博生進(jìn)行了訪談。結(jié)果顯示，22名學(xué)生確定直博的時(shí)間均在大三暑假至申請(qǐng)推免期間，其中17名學(xué)生認(rèn)為導(dǎo)師對(duì)自己選擇直博具有直接導(dǎo)向作用。導(dǎo)師對(duì)其未來(lái)的規(guī)劃、對(duì)學(xué)習(xí)專業(yè)的深度解讀以及引導(dǎo)其提前進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室等，都給予了學(xué)生較大的動(dòng)力。學(xué)生表示：“導(dǎo)師對(duì)我產(chǎn)生了巨大的影響，包括傳達(dá)消息、為我闡述讀博意義并引導(dǎo)我去深入思考直博選擇?！薄?021年暑假我選擇留在學(xué)校，提前進(jìn)入研究生教研室體驗(yàn)生活、參與課題并與師兄師姐們溝通交流后，對(duì)直博有初步認(rèn)知了解的基礎(chǔ)上開(kāi)始落實(shí)選擇?！薄芭c導(dǎo)師交流的過(guò)程中，他對(duì)我期望蠻大，鼓勵(lì)我讀博士，并能幫助我確定未來(lái)研究的大方向，這些方面更加確定了我讀博的決心?！?/p>

我們還跟蹤了以上22名學(xué)生的后續(xù)學(xué)習(xí)發(fā)展情況。22名學(xué)生在入選該計(jì)劃后，在本科最后一學(xué)年均已進(jìn)入導(dǎo)師實(shí)驗(yàn)室，并在導(dǎo)師或?qū)熕谡n題組其他教師的指導(dǎo)下順利完成畢業(yè)設(shè)計(jì)。其中19名學(xué)生畢業(yè)設(shè)計(jì)的研究課題與申請(qǐng)“優(yōu)選計(jì)劃”時(shí)意向課題完全一致，其余3名學(xué)生畢業(yè)設(shè)計(jì)課題與申請(qǐng)意向課題相關(guān)度較大；6名學(xué)生在大四階段已發(fā)表論文或申請(qǐng)專利，另有7名學(xué)生正在撰寫論文。11名學(xué)生在學(xué)?！皟?yōu)選計(jì)劃”支持下提前選修了研究生階段課程，并認(rèn)為這有助于他們后續(xù)博士生階段的發(fā)展：“我能夠更早接觸到研究生階段的學(xué)習(xí)內(nèi)容，有助于畢業(yè)后暑假期間的學(xué)習(xí)規(guī)劃。”“可以減輕研究生第一年的學(xué)習(xí)壓力，從而有更多精力投入科研項(xiàng)目上?！?/p>

可見(jiàn)，在導(dǎo)生雙向互動(dòng)機(jī)制的影響下，直博生對(duì)于攻博有了更清晰的認(rèn)識(shí)和更明確的規(guī)劃。通過(guò)提前與導(dǎo)師共同確定研究課題和培養(yǎng)方案，提前選修研究生階段課程等，直博生本科階段和博士生階段的培養(yǎng)過(guò)程銜接更加緊密，直博生對(duì)以創(chuàng)造知識(shí)為主的博士生階段的適應(yīng)力增強(qiáng)，一定程度上避免了低年級(jí)直博生可能出現(xiàn)的“邊緣心理”等問(wèn)題[4]，有利于直博生未來(lái)發(fā)展和成果產(chǎn)出。

3.實(shí)踐思考

本文以東南大學(xué)為例，通過(guò)“優(yōu)選計(jì)劃”政策引導(dǎo)，建立導(dǎo)生雙向互動(dòng)機(jī)制，2022年?yáng)|南大學(xué)招收直博生人數(shù)提高了28%，“雙一流”建設(shè)高校生源顯著增加，特別是本校生源成為主體，本校綜合排名在前5%以內(nèi)的人數(shù)提高近2倍，學(xué)校一流學(xué)科、基礎(chǔ)學(xué)科、國(guó)家關(guān)鍵急需領(lǐng)域相關(guān)學(xué)科對(duì)直博生吸引力提高，直博生人數(shù)和生源質(zhì)量均顯著提升。導(dǎo)生雙向互動(dòng)機(jī)制打破了學(xué)生與導(dǎo)師互動(dòng)的屏障和阻礙，導(dǎo)師和學(xué)生在主觀上對(duì)選擇直博（生）的困惑和顧慮都得到有效消除，還增強(qiáng)了學(xué)生本科階段和研究生階段的培養(yǎng)銜接，有助于直博生盡快適應(yīng)博士生階段學(xué)習(xí)，緩解了學(xué)生的畏難情緒；同時(shí)，跟蹤反饋機(jī)制作為直博生培養(yǎng)階段的政策保障，一定程度上降低了學(xué)生選擇直博的風(fēng)險(xiǎn)，因而吸引了更多優(yōu)秀本科生直博，提升了直博生生源質(zhì)量。

基于東南大學(xué)在建立導(dǎo)生雙向互動(dòng)機(jī)制方面的探索與實(shí)踐，我們認(rèn)為主要應(yīng)從以下四個(gè)方面著手提升直博生招生的量與質(zhì)：

（1）加強(qiáng)各項(xiàng)支持政策的銜接，將直博生招生工作前移。一方面，國(guó)家、學(xué)校、社會(huì)應(yīng)更重視本科生的科研訓(xùn)練，建立本科生科研獎(jiǎng)學(xué)金、項(xiàng)目資助、學(xué)分獎(jiǎng)勵(lì)等激勵(lì)制度，搭建本科生科研成果交流和展示平臺(tái)，營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新的校園文化，提高本科生對(duì)于科學(xué)研究的認(rèn)識(shí)和參與的積極性。研究表明，注重學(xué)生科研成果的展示和轉(zhuǎn)化，能極大地提高本科生科研的自我效能感，從而提升本科生對(duì)于科學(xué)研究的興趣。例如，麻省理工學(xué)院為參與科研的本科生提供四個(gè)平臺(tái)用于后期成果發(fā)表展示[27]。另一方面，學(xué)校應(yīng)將直博生選拔政策與本科階段學(xué)生科研訓(xùn)練計(jì)劃（SRTP）、學(xué)習(xí)優(yōu)秀生評(píng)選、學(xué)科競(jìng)賽獲獎(jiǎng)等關(guān)聯(lián)起來(lái)，將綜合素質(zhì)優(yōu)秀、具有科研實(shí)踐能力和創(chuàng)新潛質(zhì)的本科生盡早納入直博優(yōu)質(zhì)生源。

（2）加強(qiáng)直博生本博培養(yǎng)階段有效銜接，將培養(yǎng)科研思維和創(chuàng)新能力滲透至本科生教育中。學(xué)校應(yīng)在本科生課程設(shè)置中增加包含思維訓(xùn)練和科學(xué)研究方法等內(nèi)容的探究性、研討性課程，舉辦科技前沿講座、學(xué)術(shù)寫作等活動(dòng)。美國(guó)多所研究型大學(xué)均有針對(duì)低年級(jí)本科生科研的預(yù)備課程或前置性學(xué)術(shù)訓(xùn)練，如斯坦福大學(xué)的“斯坦福預(yù)備研習(xí)計(jì)劃”[28]、普林斯頓大學(xué)的“寫作研討課”[29]、羅格斯大學(xué)的“拜恩討論班”等[13]。教師應(yīng)將本科生課程教學(xué)與研究有機(jī)結(jié)合，包括在課程設(shè)計(jì)和教學(xué)中運(yùn)用個(gè)人研究成果，將該領(lǐng)域的最新研究置于課堂教學(xué)的背景中，圍繞當(dāng)前前沿研究問(wèn)題設(shè)計(jì)教學(xué)活動(dòng)，在教授知識(shí)的同時(shí)加強(qiáng)研究方法、技術(shù)和技能的講授。同時(shí)，學(xué)校、學(xué)院應(yīng)鼓勵(lì)直博生在本科最后一學(xué)年提前修習(xí)博士生課程，幫助直博生提前適應(yīng)博士生階段學(xué)習(xí)，加強(qiáng)創(chuàng)新思維訓(xùn)練，盡早進(jìn)入科研狀態(tài)；還可將本科生畢業(yè)設(shè)計(jì)研究與博士生階段開(kāi)題報(bào)告加以統(tǒng)籌考慮，推動(dòng)直博生本科階段和博士生學(xué)習(xí)階段的良好銜接。

（3）增進(jìn)本科生與博士生導(dǎo)師互動(dòng)交流。導(dǎo)生雙向互動(dòng)機(jī)制打破了本科生與博士生導(dǎo)師的溝通壁壘，建立了良性互動(dòng)。學(xué)校應(yīng)在建立本科生導(dǎo)師制基礎(chǔ)上，增加博士生導(dǎo)師講授本科生課程的數(shù)量和頻次；設(shè)置本科生專門服務(wù)機(jī)構(gòu)，搭建信息化服務(wù)平臺(tái)，定期開(kāi)辦師生座談等活動(dòng)，搭建本科生與博士生導(dǎo)師之間長(zhǎng)期穩(wěn)定的線上、線下交流平臺(tái)，減小博士生導(dǎo)師與本科生交流溝通的成本和信息差。為提高博士生導(dǎo)師與本科生互動(dòng)交流的主觀動(dòng)機(jī)，學(xué)校還應(yīng)建立博士生導(dǎo)師指導(dǎo)本科生的支持政策，例如設(shè)置博士生導(dǎo)師指導(dǎo)本科生專項(xiàng)榮譽(yù)和獎(jiǎng)金、將指導(dǎo)本科生情況納入導(dǎo)師工作績(jī)效考核并與職稱晉升掛鉤、對(duì)招收直博生的導(dǎo)師獎(jiǎng)勵(lì)博士生招生指標(biāo)等。

（4）完善直博生培養(yǎng)保障機(jī)制。研究生院在直博生課程設(shè)置方面應(yīng)注重層層遞進(jìn)，避免碩士生和博士生課程的簡(jiǎn)單疊加，可增加針對(duì)直博生的特色課程；在學(xué)業(yè)指導(dǎo)方面應(yīng)加強(qiáng)對(duì)直博生培養(yǎng)過(guò)程的關(guān)注和指導(dǎo)，例如建立導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)指導(dǎo)機(jī)制，幫助直博生制定培養(yǎng)方案，提供選修課程意見(jiàn)并監(jiān)督培養(yǎng)過(guò)程，同時(shí)發(fā)揮輔導(dǎo)員在協(xié)調(diào)導(dǎo)師和直博生關(guān)系、幫助直博生解決實(shí)際問(wèn)題、確定未來(lái)規(guī)劃等方面的積極作用；從學(xué)校層面關(guān)注、跟蹤和保障直博生群體的培養(yǎng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、調(diào)整政策，對(duì)于不能完成博士學(xué)業(yè)的直博生進(jìn)行分流退出，轉(zhuǎn)為碩士培養(yǎng)，消除學(xué)生對(duì)于攻博的顧慮和畏難心理。學(xué)校應(yīng)加大對(duì)直博生的獎(jiǎng)勵(lì)資助力度，包括設(shè)置直博生專項(xiàng)獎(jiǎng)助學(xué)金、增加國(guó)際交流機(jī)會(huì)等，鼓勵(lì)優(yōu)秀本科生直博；對(duì)于發(fā)展較好、成果豐碩的直博生，廣泛宣傳其先進(jìn)事跡，幫助優(yōu)秀本科生提前了解在校直博生的學(xué)習(xí)生活情況。

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