王亞華 蘇毅清 舒全峰
鄉(xiāng)村衰落是個(gè)全球性的難題,緣起于城鄉(xiāng)發(fā)展的不平衡引發(fā)的勞動(dòng)力從農(nóng)村向城市的大規(guī)模流動(dòng)。從1960年至2016年的半個(gè)多世紀(jì)里,巴西、俄羅斯、印度、中國等新興經(jīng)濟(jì)體國家的農(nóng)村人口分別減少了73%、44%、18%和47%(Liu和Li,2018:275-277)。以中國為例,2020年,中國農(nóng)民工總量高達(dá)2.86億人,其中外出農(nóng)民工1.7億人,占農(nóng)村戶籍人口比例為21.8%。中國農(nóng)村的外出務(wù)工者,絕大多數(shù)是村里有生產(chǎn)經(jīng)營能力、有開拓精神或年輕力壯的農(nóng)民,他們既是村莊建設(shè)的主力軍,也是鄉(xiāng)土文化與傳統(tǒng)的繼承者。隨著這些年輕勞動(dòng)力相繼離開村莊,以鄉(xiāng)土社會(huì)為基礎(chǔ)的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻變化,空心化、老齡化和非農(nóng)化等現(xiàn)象在農(nóng)村日益嚴(yán)重,導(dǎo)致中國部分地區(qū)在城市化突飛猛進(jìn)的同時(shí)鄉(xiāng)村卻逐漸走向衰落:農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系因缺乏高質(zhì)量的勞動(dòng)力而導(dǎo)致出現(xiàn)生產(chǎn)性衰落(葉興慶,2018:65—73);城鄉(xiāng)教育差距持續(xù)擴(kuò)大、傳統(tǒng)鄉(xiāng)土文化和社會(huì)資本日趨淡薄,越來越多的農(nóng)民脫離農(nóng)業(yè)和農(nóng)村,造成各種生產(chǎn)性要素從農(nóng)村加速逃離,帶來更具挑戰(zhàn)性的社會(huì)性衰落(朱啟臻,2018:21—27);在經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型以及農(nóng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷背景下,農(nóng)村基層組織制度型權(quán)力弱化和公共資源產(chǎn)權(quán)碎片化現(xiàn)象日益突出,導(dǎo)致農(nóng)村的基層治理陷入了“政府失靈”“市場(chǎng)失靈”和“社會(huì)失靈”并存的困局,形成了制度性衰落(王亞華等,2016:23—30)。
黨的十九大提出實(shí)施鄉(xiāng)村振興的新國家戰(zhàn)略,并將其作為新時(shí)代做好“三農(nóng)”工作的總抓手,這是對(duì)中國正面臨的鄉(xiāng)村衰落挑戰(zhàn)的及時(shí)響應(yīng)。中國部分農(nóng)村地區(qū)面臨的鄉(xiāng)村衰落,特別是社會(huì)性衰落和制度性衰落,其本質(zhì)是農(nóng)村集體行動(dòng)能力的普遍下降,它是導(dǎo)致農(nóng)村生態(tài)環(huán)境惡化、生產(chǎn)生活凋敝、鄉(xiāng)土文化式微、自組織能力低下、村民合作困難、管理制度失效的根本原因。因此,中國實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略,一個(gè)無法回避的問題,就是如何克服大規(guī)模勞動(dòng)力外流所導(dǎo)致的農(nóng)村集體行動(dòng)能力下降難題。本文將利用CIRS農(nóng)村調(diào)查數(shù)據(jù)和田野調(diào)查案例探索勞動(dòng)力外流影響農(nóng)村集體行動(dòng)能力的內(nèi)在機(jī)制,嘗試系統(tǒng)揭示農(nóng)村集體行動(dòng)能力下降的主要原因,進(jìn)而為促進(jìn)中國鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實(shí)施提供一定的理論參考和政策啟示。
鑒于灌溉是發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的必要工程,是農(nóng)村典型的公共事務(wù),其涉及農(nóng)村中不同區(qū)域間的相互協(xié)調(diào),需要組織民眾廣泛參與,并進(jìn)行持之以恒的管理,其管理過程體現(xiàn)為如何有效地組織起灌溉集體行動(dòng)的過程(Ostrom和Gardner,1993:93-112;Ostrom,1999:278-282;Cox,2014:213-222)。而中國作為世界上水資源最緊缺的國家之一,人均水資源占有量僅2 240m3,特定的自然條件決定了灌溉這項(xiàng)公共事務(wù)自古以來都在中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展過程中有著極為重要的地位和作用。因此本文的實(shí)證部分將以灌溉集體行動(dòng)為研究對(duì)象。
集體行動(dòng)是公共事務(wù)治理的核心內(nèi)容,而鄉(xiāng)村衰落的實(shí)質(zhì)恰恰是農(nóng)村集體行動(dòng)能力的下降。農(nóng)村集體行動(dòng)的形成源于人們需要對(duì)農(nóng)村中的公共事務(wù)進(jìn)行治理,就共同面對(duì)的行動(dòng)問題(比如灌溉問題)進(jìn)行協(xié)商,并通過相應(yīng)的制度安排實(shí)現(xiàn)公共品供給(如渠道維護(hù)),來增進(jìn)共同利益(Olson,2017;Ostrom,1990)。本文借鑒國際集體行動(dòng)理論的最新成果,探尋勞動(dòng)力外流影響農(nóng)村集體行動(dòng)能力下降的具體機(jī)制,并建立理論分析框架。
在過去的半個(gè)多世紀(jì)里,關(guān)于如何形成有效的集體行動(dòng),國際學(xué)術(shù)界已經(jīng)產(chǎn)生了豐富的研究成果,先后發(fā)展出了三代集體行動(dòng)理論(Araral和Ostrom,2014:11-23)。本研究主要基于第二代集體行動(dòng)理論的成果進(jìn)行理論建構(gòu)。第二代集體行動(dòng)理論的突出成果是對(duì)集體行動(dòng)的系統(tǒng)診斷框架的開發(fā)(Ostrom,2007:15181-15187)。目前,用于系統(tǒng)診斷人類集體行動(dòng)的常用分析框架是制度分析與發(fā)展(Institutional Analysis and Development,IAD)框架和社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)(Social-Ecological System,SES)框架。IAD框架和SES框架提供了一種研究復(fù)雜社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)性方法(Ostrom,2009:419-422)。本文選擇SES框架來構(gòu)建勞動(dòng)力外流影響農(nóng)村集體行動(dòng)的理論,圖1呈現(xiàn)了SES框架的內(nèi)部結(jié)構(gòu)(Mcginnis和Ostrom,2014:33)。將勞動(dòng)力外流歸為代表宏觀環(huán)境中的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展背景變量,即將勞動(dòng)力外流視為宏觀經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來的外部沖擊。而尋找這種外部沖擊所引起的農(nóng)村集體行動(dòng)能力下降的具體機(jī)制,則需要對(duì)社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行更精確的描述和更細(xì)致的分解。表1所示為勞動(dòng)力外流背景下的農(nóng)村社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)。
圖1 社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)(SES)框架第一層級(jí)變量及其關(guān)系示意圖
表1 勞動(dòng)力外流背景下的農(nóng)村社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)
可分解性(Decomposition)是SES框架的特點(diǎn)之一。遵循制度復(fù)雜性和多樣性的原則,SES框架的可分解性為研究不同情境下的集體行動(dòng)問題提供了理論線索。如表1所示,勞動(dòng)力外流對(duì)SES系統(tǒng)中的子系統(tǒng)或具體變量的影響,可能主要體現(xiàn)在如下六個(gè)方面:(1)勞動(dòng)力外流將顯著減少資源使用者數(shù)量;(2)勞動(dòng)力外流將顯著影響村莊的領(lǐng)導(dǎo)力水平,尤其表現(xiàn)為對(duì)行動(dòng)者在創(chuàng)新與規(guī)劃能力、榜樣與示范作用、組織與動(dòng)員能力等方面的影響;(3)勞動(dòng)力外流將顯著影響村民的人力資本積累水平,尤其表現(xiàn)為對(duì)人們之間信任程度、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)緊密度和行為規(guī)范執(zhí)行度的影響;(4)勞動(dòng)力外流將顯著影響村民對(duì)村莊的歸屬感,尤其表現(xiàn)為人們對(duì)村莊的身份感、奉獻(xiàn)感和認(rèn)同感等方面的影響;(5)勞動(dòng)力外流將顯著影響人們對(duì)于農(nóng)業(yè)資源的依賴性;(6)勞動(dòng)力外流將顯著影響村民之間的異質(zhì)性。由于勞動(dòng)力外流對(duì)于農(nóng)村社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)的以上影響,將使得村民對(duì)于公共治理的投資意愿發(fā)生變化,如參與灌溉設(shè)施籌建和修繕的積極性產(chǎn)生變化,由此導(dǎo)致農(nóng)村集體行動(dòng)能力的變化,進(jìn)而對(duì)農(nóng)村社會(huì)和鄉(xiāng)村治理產(chǎn)生深刻影響。
Wang等(2016)與蘇毅清等(2020:185—197)的研究證明了勞動(dòng)力外流對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)能力存在負(fù)向影響,但是并未全面揭示這一因果效應(yīng)背后的機(jī)制,本文旨在對(duì)這一影響機(jī)制作進(jìn)一步探究?;诒?所示的SES框架的分析,本文認(rèn)為農(nóng)村集體行動(dòng)能力的下降,主要源自勞動(dòng)力外流通過五方面機(jī)制對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)所產(chǎn)生影響。本文以灌溉集體行動(dòng)為例,結(jié)合清華大學(xué)中國農(nóng)村研究院(CIRS)2016年的村莊訪談資料、實(shí)地調(diào)查數(shù)據(jù)與理論文獻(xiàn),闡釋勞動(dòng)力外流影響農(nóng)村集體行動(dòng)的五種可能機(jī)制。①本部分所引用的村莊案例,均來自2016年7月—9月清華大學(xué)中國農(nóng)村研究院組織的全國性農(nóng)村調(diào)研。其中清華大學(xué)公共管理學(xué)院的劉賢春、高瑞,清華大學(xué)水利系的王慧杰、劉中祥、王帥奇,清華大學(xué)新聞系的馬姚姚以及清華大學(xué)中國農(nóng)村研究院張明慧,主要參與了本文所引案例的訪談與整理。
1.機(jī)制一:勞動(dòng)力外流→領(lǐng)導(dǎo)力→集體行動(dòng)
領(lǐng)導(dǎo)力是形成集體行動(dòng)的關(guān)鍵變量(Meinzen-Dick等,2002:649-666)。按照公共領(lǐng)導(dǎo)力衡量指標(biāo)的經(jīng)典分類:以身作則、共啟遠(yuǎn)景、使眾人行、激勵(lì)人心、挑戰(zhàn)創(chuàng)新(庫澤斯,2007),本研究將領(lǐng)導(dǎo)力進(jìn)一步歸納為創(chuàng)新與規(guī)劃能力、榜樣與示范作用和組織與動(dòng)員能力三個(gè)方面。當(dāng)一個(gè)品德高尚的或值得信任的個(gè)體加入集體行動(dòng)時(shí),集體的溝通成本和組織成本將會(huì)下降,其他人在這個(gè)人的影響下將更樂意加入集體行動(dòng)(Kolavalli,1995:1933-1938)。對(duì)印度灌溉系統(tǒng)進(jìn)行的研究表明,大學(xué)畢業(yè)生和地方長老所表現(xiàn)出的領(lǐng)導(dǎo)力,對(duì)當(dāng)?shù)毓喔认到y(tǒng)的建立和維護(hù)(即集體行動(dòng)的成功)起到了重要作用(Meinzen-Dick,2007:15200-15205)。
勞動(dòng)力外流帶走了很多在農(nóng)村治理中發(fā)揮組織與協(xié)調(diào)作用的精英人才,同時(shí)加劇了農(nóng)村的老齡化,降低了村莊人口的平均文化素質(zhì)和勞動(dòng)技能,從而對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)產(chǎn)生了負(fù)面影響。CIRS的村莊調(diào)查中發(fā)現(xiàn),勞動(dòng)力外流導(dǎo)致了村莊內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)力的急速流失,使得村莊內(nèi)的集體行動(dòng)難以開展。在河南省的YG村,勞動(dòng)力外流幾乎抽離了村莊中所有有能力組織集體行動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)人才。雖然村里也有個(gè)別能人能夠主持修路等公共事務(wù),但在集體灌溉的組織、集體灌溉設(shè)備的籌建和維護(hù)方面卻體現(xiàn)出了較為明顯的創(chuàng)新與規(guī)劃能力的缺乏,以及組織與動(dòng)員能力的不足。河南省的WZ村與YG村的情況類似,而江西省的HN村和河南省的YL村在勞動(dòng)力大量外流的情況下,也出現(xiàn)了不同程度的領(lǐng)導(dǎo)力流失。上述受調(diào)查村莊的灌溉集體行動(dòng)并不成功,由此可見,勞動(dòng)力外流可能會(huì)引發(fā)村莊領(lǐng)導(dǎo)力的流失,進(jìn)而導(dǎo)致農(nóng)村集體行動(dòng)能力的下降。
2.機(jī)制二:勞動(dòng)力外流→社會(huì)資本→集體行動(dòng)
社會(huì)資本是影響集體行動(dòng)的重要變量(Bardhan,1993:87-92;Stern等,2005:336-346)。社會(huì)資本可從信任程度、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和行為規(guī)范的執(zhí)行三個(gè)層面進(jìn)行考察(Putnam等,1994)。社會(huì)資本會(huì)影響成員投身于集體行動(dòng)的信心,即社會(huì)資本水平越高,成員之間對(duì)彼此參加集體行動(dòng)的信心越足,于是集體行動(dòng)就更容易形成(Pretty,2003:1912)。具體到農(nóng)田水利方面,社會(huì)資本水平越高,農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)的灌溉集體行動(dòng)能力越強(qiáng)(Li和Li,2011:391-405)。
CIRS的村莊調(diào)查中發(fā)現(xiàn),大規(guī)模的勞動(dòng)力外流削弱了村民所積累的社會(huì)資本,進(jìn)而對(duì)農(nóng)村的集體行動(dòng)能力產(chǎn)生影響。在江西省的LT村,村民大量外出務(wù)工使得村民之間的關(guān)系逐漸松散,人們相互間的信任程度出現(xiàn)下降,造成該村的公共事務(wù)很難協(xié)調(diào),許多村民不得不放棄集體灌溉,轉(zhuǎn)向打井或抽水的個(gè)體方式來解決灌溉需求。同樣的現(xiàn)象也發(fā)生在江西省的HN村。此外,河南省的YL村、YG村和WZ村,在村莊勞動(dòng)力大規(guī)模外流的影響下,則集中體現(xiàn)了村民間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)破碎的現(xiàn)象。上述受調(diào)查村莊的灌溉集體行動(dòng)均不成功,由此可見,勞動(dòng)力外流可能會(huì)削弱村民所積累的社會(huì)資本,進(jìn)而導(dǎo)致農(nóng)村集體行動(dòng)能力的下降。
3.機(jī)制三:勞動(dòng)力外流→村莊歸屬感→集體行動(dòng)
社區(qū)歸屬感(sense of community)是形成集體行動(dòng)的催化劑(Mannarini和Fedi,2009:211-227;Klandermans,2014:887-900;Chavis和Abraham,1990:55-81)。人們對(duì)社區(qū)歸屬感的定義可分為四個(gè)方面的內(nèi)容:其一,身份感,即居民是否感覺自己屬于這個(gè)社區(qū),愿意長久居住并且承認(rèn)自己是其社區(qū)的居民;其二,認(rèn)同感,即居民是否對(duì)社區(qū)發(fā)生的事情感興趣,并認(rèn)為這些事情同自己息息相關(guān);其三,留戀感,即當(dāng)居民要遷出社區(qū)時(shí),是否會(huì)對(duì)該社區(qū)感到留戀和依依不舍;其四,奉獻(xiàn)感,即居民是否愿意為社區(qū)的建設(shè)和發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量(Kasarda和Janowitz,1974:328-339)。村莊歸屬感的增強(qiáng)能夠促進(jìn)村民參與村莊集體行動(dòng)(Cicognani等,2008:97-112)。
CIRS的村莊調(diào)查發(fā)現(xiàn),在HN村、LT村以及WZ村,村民們雖然認(rèn)可自己作為村莊村民的身份,覺得村莊的事務(wù)與自身息息相關(guān),但是并不會(huì)因此而感到榮幸或者自信,也不愿意長久在村莊居住。他們中的許多人也已不太愿意為村莊的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。也就是說,勞動(dòng)力外流引發(fā)了村民對(duì)于村莊歸屬感的大幅降低,即村民常說“漸漸的沒了鄉(xiāng)愁”,這也會(huì)導(dǎo)致農(nóng)村集體行動(dòng)能力的下降。
4.機(jī)制四:勞動(dòng)力外流→資源依賴性→集體行動(dòng)
對(duì)資源的依賴程度越高,人們?cè)饺菀仔纬杉w行動(dòng);而對(duì)資源依賴程度的降低會(huì)削弱人們參與集體行動(dòng)的動(dòng)機(jī)(Ostrom,2000:172-213)。目前,全國農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入的比重已經(jīng)不到20%,農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)的依賴性降低會(huì)導(dǎo)致參與農(nóng)村公共事務(wù)的意愿下降。
CIRS的村莊調(diào)查發(fā)現(xiàn),在江西省HN村,由于外出務(wù)工人員不斷增多,農(nóng)民的務(wù)工收入占家庭收入的比重在不斷增加的同時(shí),務(wù)農(nóng)收入占家庭收入的份額逐漸減少,導(dǎo)致農(nóng)戶對(duì)于村莊灌溉集體行動(dòng)的依賴性降低。同樣的情況也發(fā)生在大部分的受調(diào)查村莊中。由此可見,勞動(dòng)力外流可能會(huì)降低村民對(duì)農(nóng)業(yè)資源的依賴程度,進(jìn)而導(dǎo)致農(nóng)村的集體行動(dòng)能力下降。
5.機(jī)制五:勞動(dòng)力外流→村民間經(jīng)濟(jì)異質(zhì)性→集體行動(dòng)
經(jīng)濟(jì)社會(huì)異質(zhì)性也會(huì)成為影響集體行動(dòng)成敗的關(guān)鍵變量(Adhikari和Lovett,2006:426-445;Stiglitz,2012;Janssen和Anderies,2013:427-447)。農(nóng)戶家庭收入和社會(huì)文化特征的異質(zhì)性增強(qiáng),會(huì)導(dǎo)致村民對(duì)農(nóng)村公共事務(wù)的需求出現(xiàn)分化,增加集體行動(dòng)的難度。在印度,隨著農(nóng)戶耕地?cái)?shù)量的異質(zhì)性降低,參與集體灌溉組織的農(nóng)戶數(shù)量隨之增加,灌溉集體行動(dòng)由此也越容易達(dá)成(Easter和Palanisami,1986)。在中國,村民異質(zhì)性的增加,可能是導(dǎo)致小微水利遍地開花的重要原因(蘇毅清等,2020:185—197)。
CIRS的村莊調(diào)查發(fā)現(xiàn),在勞動(dòng)力不斷外流的影響下,近年來河南省WZ村的村民之間收入差距明顯拉大,經(jīng)濟(jì)條件好的農(nóng)戶更不樂意參加集體灌溉設(shè)施的修建和維護(hù),很多農(nóng)戶選擇了打井或自購提水設(shè)施解決自家灌溉需求。由此可見,勞動(dòng)力外流有可能會(huì)加劇村民間的異質(zhì)性,進(jìn)而導(dǎo)致農(nóng)村集體行動(dòng)能力的下降。
以上是勞動(dòng)力外流可能影響農(nóng)村集體行動(dòng)的五種機(jī)制,所提供的例證均為沒有成功達(dá)成集體行動(dòng)的村莊。在CIRS的村莊調(diào)查中,也觀察到了一些在灌溉集體行動(dòng)方面,相對(duì)比較成功的村莊,可為上述假設(shè)機(jī)制提供進(jìn)一步佐證。
新疆維吾爾自治區(qū)ST村是一個(gè)典型的勞動(dòng)力外流程度較低的村莊,由于勞動(dòng)力外流程度較低,上述各項(xiàng)影響灌溉集體行動(dòng)的因素并沒有朝著不利的方向發(fā)展,所以上述五種機(jī)制未見實(shí)現(xiàn)觸發(fā),該村的集體灌溉方式總體保持良好。湖南省SX村是為數(shù)不多的在村莊存在大規(guī)模勞動(dòng)外流的情況下,集體灌溉還能運(yùn)作良好的村莊。究其原因,一方面,SX村的村支書因?yàn)橛写髮W(xué)生村官經(jīng)歷,是縣里重點(diǎn)培養(yǎng)的基層骨干。因此在上級(jí)部門的培養(yǎng)和支持下,該村支書對(duì)村里的公共事務(wù)展現(xiàn)出很好的組織動(dòng)員能力和創(chuàng)新規(guī)劃能力。另一方面,SX村是其所在縣保存完好的侗寨之一,在少數(shù)民族特有的文化氛圍下,村民之間信任度高,人與人之間互相分享著“感情深,家鄉(xiāng)是唯一的根”的樸實(shí)觀念。因此,優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)力、良好的社會(huì)資本和村民歸屬感,使SX村一直能維系集體渠灌方式,對(duì)灌溉設(shè)施的籌建和修繕等活動(dòng)能夠順利進(jìn)行。SX村的案例說明,若能夠通過有效的方式,避免一些關(guān)鍵影響變量朝著不利方向發(fā)展,就有可能扭轉(zhuǎn)勞動(dòng)力外流帶來的不利趨勢(shì),維持農(nóng)村的集體行動(dòng)能力,避免鄉(xiāng)村衰落的命運(yùn)。
表2總結(jié)了上述7個(gè)CIRS調(diào)查村莊在勞動(dòng)力外流的情況下,領(lǐng)導(dǎo)力、社會(huì)資本、村莊歸屬感、資源依賴性、村民間異質(zhì)性之間的變化與村莊灌溉集體行動(dòng)之間的直觀關(guān)系。
表2 勞動(dòng)力外流引發(fā)的關(guān)鍵因素的變化情況
綜上所述,勞動(dòng)力外流對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)的可能影響機(jī)制,可以表述為以下6個(gè)理論假說:
首先,勞動(dòng)力外流存在對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)的負(fù)面總效應(yīng):
H1:勞動(dòng)力外流將降低農(nóng)村的集體行動(dòng)能力。
其次,若勞動(dòng)力外流與農(nóng)村集體行動(dòng)之間的總效應(yīng)存在,則有進(jìn)一步的假說:
H2:勞動(dòng)力外流造成了村莊領(lǐng)導(dǎo)力的流失,進(jìn)而導(dǎo)致了農(nóng)村的集體行動(dòng)能力的下降。
H3:勞動(dòng)力外流削弱了村民積累的社會(huì)資本,進(jìn)而導(dǎo)致了農(nóng)村集體行動(dòng)能力的下降。
H4:勞動(dòng)力外流淡化了村民對(duì)村莊的歸屬感,進(jìn)而導(dǎo)致了農(nóng)村集體行動(dòng)能力的下降。
H5:勞動(dòng)力外流降低了農(nóng)民對(duì)農(nóng)業(yè)資源的依賴性,進(jìn)而導(dǎo)致了農(nóng)村集體行動(dòng)能力的下降。
H6:勞動(dòng)力外流加劇了村民間的異質(zhì)性,進(jìn)而導(dǎo)致了農(nóng)村集體行動(dòng)能力的下降。
本文接下來的部分將通過實(shí)證分析對(duì)以上假說進(jìn)行檢驗(yàn)。
CIRS于2017年暑期在全國范圍開展了農(nóng)村問卷調(diào)查。此次調(diào)查的內(nèi)容涵蓋了農(nóng)戶與村莊基本狀況、基礎(chǔ)設(shè)施與人居環(huán)境、土地宅基地與房屋、農(nóng)田水利與灌溉、農(nóng)村信貸保險(xiǎn)、新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)與返鄉(xiāng)就業(yè)創(chuàng)業(yè)、村莊治理與參與、貧困與脫貧,以及教育、醫(yī)療、養(yǎng)老情況等九大方面。各調(diào)研支隊(duì)對(duì)選定村莊的村干部進(jìn)行訪談,并在村莊內(nèi)抽取約25個(gè)農(nóng)戶進(jìn)行詳細(xì)的問卷調(diào)查,最終共計(jì)共回收村莊問卷865份,農(nóng)戶問卷17 949份。根據(jù)本研究的需要,在將數(shù)據(jù)進(jìn)行清理,并將村和戶兩級(jí)問卷進(jìn)行精確匹配后,本文可以使用的有效樣本為來自20個(gè)省份的480個(gè)村莊的3 764個(gè)農(nóng)戶觀測(cè)值。
因變量選取方面,文獻(xiàn)中衡量灌溉集體行動(dòng)的主要方式通常有兩種:一種是產(chǎn)出法,即用集體行動(dòng)的結(jié)果來測(cè)量集體行動(dòng),例如,用灌溉設(shè)施的維護(hù)狀況來度量集體行動(dòng)的成效(Bardhan,2001)。另一種是過程法,即用集體行動(dòng)的過程來測(cè)量集體行動(dòng),例如用成功組織的集體活動(dòng)的數(shù)量(如集體游說、渠道的維護(hù))來度量集體行動(dòng)的成效(Fujiie等,2005:179-189)。本文根據(jù)過程法選取“農(nóng)戶參與灌溉設(shè)施籌建與修繕的頻率”作為衡量農(nóng)村集體行動(dòng)能力的因變量。
核心自變量選取方面,本文選用“村莊外出務(wù)工勞動(dòng)力數(shù)量占村莊勞動(dòng)力總數(shù)的比例”作為核心自變量(Wang等,2016:79-93)。
1.領(lǐng)導(dǎo)力
村莊的領(lǐng)導(dǎo)力是一個(gè)不易被觀察到的潛變量。衡量領(lǐng)導(dǎo)力潛變量的13個(gè)觀測(cè)變量均采用五級(jí)李克特量表,對(duì)村民開展主觀評(píng)價(jià)調(diào)查,①因篇幅所限,本文所有中介變量的測(cè)量題項(xiàng)不在此具體展示,如有讀者需要,可與作者聯(lián)系。下同。經(jīng)探索性因子分析(Exploratory Factor Analysis,EFA),這13個(gè)觀測(cè)變量均屬于同一個(gè)維度下的變量。
2.社會(huì)資本
社會(huì)資本是一個(gè)潛變量?;凇皠趧?dòng)力→社會(huì)資本→集體行動(dòng)”的機(jī)制邏輯,以及社會(huì)資本組成的定義,經(jīng)探索性因子分析,選用信任、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和行為規(guī)范兩個(gè)維度來反映村民的社會(huì)資本積累情況。
3.村莊歸屬感
村莊歸屬感是一個(gè)潛變量。基于“勞動(dòng)力→村莊歸屬感→集體行動(dòng)”的機(jī)制邏輯,根據(jù)人們對(duì)社區(qū)歸屬感的定義,經(jīng)探索性因子分析,本文選用身份感與奉獻(xiàn)感,以及認(rèn)同感兩個(gè)維度來反映受訪村民的村莊歸屬感情況。
4.資源的依賴性
對(duì)資源的依賴程度在本次調(diào)查中被列為一個(gè)比較容易被觀測(cè)到的變量。依據(jù)調(diào)查問卷與訪談資料,基于“勞動(dòng)力→資源依賴性→集體行動(dòng)”的機(jī)制邏輯,選取農(nóng)戶對(duì)“農(nóng)業(yè)收入是否為農(nóng)戶家庭收入的主要來源”的問題回應(yīng),來代表村民對(duì)農(nóng)業(yè)資源的依賴程度。
5.村民間的異質(zhì)性
基于“勞動(dòng)力→村民間異質(zhì)性→集體行動(dòng)”的機(jī)制邏輯,本文選取“村莊集體收入”來衡量村民間的經(jīng)濟(jì)異質(zhì)性程度。村莊集體收入越多,村莊就更有能力在基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)上增加投入,從而使所有村民平等地獲得發(fā)展上的“可行能力”,從而降低村民間的經(jīng)濟(jì)異質(zhì)性(賀雪峰,2015:1—6)。本文認(rèn)為,村莊集體收入越多,村民間的經(jīng)濟(jì)異質(zhì)性越小,同質(zhì)性越好。
表3顯示了對(duì)本文所選用的潛變量的驗(yàn)證性因子分析(confirmatory factor analysis,CFA)的結(jié)果。CFA結(jié)果顯示,本文所選取的觀測(cè)變量的組合信度(composite reliability,CR)、平均抽取變異(Average Variance Extracted,AVE)以及標(biāo)準(zhǔn)化Cronbach'sα的數(shù)值均在可信的區(qū)間范圍之內(nèi),說明各觀測(cè)變量均能夠?qū)撟兞啃纬闪己玫慕忉屃Χ?,保證了本研究定量分析結(jié)果能夠具有良好的可信度。
表3 對(duì)潛變量的驗(yàn)證性因子分析結(jié)果
需要說明的是,衡量關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和行為規(guī)范的觀測(cè)變量的AVE值只實(shí)現(xiàn)了接近0.5,而未實(shí)現(xiàn)大于0.5的狀態(tài)。但鑒于衡量社會(huì)資本的兩個(gè)測(cè)量指標(biāo)(信任、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和行為規(guī)范)的AVE值達(dá)到了了0.612,我們認(rèn)為所選擇的觀測(cè)變量能夠?qū)ι鐣?huì)資本變量形成良好解釋。因此本文接受衡量關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和行為規(guī)范的觀測(cè)變量的AVE值小于0.5的檢驗(yàn)結(jié)果。
在檢驗(yàn)勞動(dòng)力外流影響農(nóng)村集體行動(dòng)的具體機(jī)制之前,本文先對(duì)勞動(dòng)力外流對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)的總效應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證。此外,中介變量本身也會(huì)受到諸多因素的影響。因此本文基于SES框架所包含的影響集體行動(dòng)的三類因素——自然地理特征、經(jīng)濟(jì)社會(huì)屬性和通用制度規(guī)則(蘇毅清等,2020:185—197)——來設(shè)置本文的控制變量。本文對(duì)所選擇的觀測(cè)變量的描述性分析見表4。
表4 各觀測(cè)變量的選擇與描述性統(tǒng)計(jì)
如本文假說所述,勞動(dòng)力外流可能通過領(lǐng)導(dǎo)力、社會(huì)資本、村莊歸屬感、資源依賴性和村民間異質(zhì)性五種中間傳導(dǎo)機(jī)制對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)產(chǎn)生影響,進(jìn)而造成鄉(xiāng)村的衰落。通過構(gòu)建中介效應(yīng)模型來對(duì)假說中的各項(xiàng)機(jī)制進(jìn)行驗(yàn)證。由于本研究中所涉及的領(lǐng)導(dǎo)力、社會(huì)資本和村莊歸屬感這三個(gè)變量都是無法直接觀察到的潛變量,因此需要借助能夠處理潛變量之間相互關(guān)系的結(jié)構(gòu)方程模型來完成對(duì)中介效應(yīng)的估計(jì)。圖2展示了本文構(gòu)建的勞動(dòng)力外流影響農(nóng)村集體行動(dòng)的多重中介效應(yīng)路徑。本文采用bias correct percentile bootstrap CI來檢驗(yàn)中介效應(yīng)的顯著性,以此來判斷勞動(dòng)力外流是否會(huì)通過領(lǐng)導(dǎo)力、社會(huì)資本、村莊歸屬感、資源依賴性和村民間異質(zhì)性這五個(gè)中介機(jī)制對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)形成影響。
圖2 利用結(jié)構(gòu)方程模型描述的勞動(dòng)力外流影響農(nóng)村集體行動(dòng)的多重中介效應(yīng)
本文首先對(duì)勞動(dòng)力外流對(duì)村莊集體行動(dòng)的總效應(yīng)進(jìn)行了檢驗(yàn)。表5顯示了用于估計(jì)總效應(yīng)的ordered probit回歸結(jié)果。結(jié)果顯示,在控制地區(qū)差異,逐步增加控制條件的情況下,勞動(dòng)力外流對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)逐漸體現(xiàn)出顯著的負(fù)向影響,說明村民所在村莊的勞動(dòng)力外流程度越高,則該村莊的村民形成集體行動(dòng)的可能性就越小。假說H1由此得證。該結(jié)果驗(yàn)證了勞動(dòng)力外流是導(dǎo)致我國農(nóng)村集體行動(dòng)能力普遍衰敗的重要原因,因而在總效應(yīng)層面,支持勞動(dòng)力外流引發(fā)鄉(xiāng)村衰落的經(jīng)驗(yàn)認(rèn)識(shí)。
表5 勞動(dòng)力外流對(duì)村莊集體行動(dòng)的總效應(yīng)回歸
在勞動(dòng)力外流對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)的負(fù)向總效應(yīng)存在的前提下,我們進(jìn)一步運(yùn)用中介效應(yīng)模型揭示勞動(dòng)力外流影響農(nóng)村集體行動(dòng)的內(nèi)在機(jī)制。本文用于估計(jì)多重中介效應(yīng)的結(jié)構(gòu)方程模型的適配度指標(biāo)RMSEA=0.057,GFI=0.922,AGFI=0.893,CFI=0.922,CMIN/DF=13.402,說明本文所建立的結(jié)構(gòu)方程模型的整體適配度可以接受。
圖3顯示了加入相關(guān)控制變量后,由MPLUS7.2軟件輸出的多重中介效應(yīng)模型的中介路徑圖。從結(jié)果上看,代表直接效應(yīng)的欄對(duì)應(yīng)的所有數(shù)值始終為負(fù)且并不顯著,而代表中介效應(yīng)的欄中,領(lǐng)導(dǎo)力、村莊歸屬感、社會(huì)資本和資源依賴性的中介效應(yīng)均表現(xiàn)出了顯著的負(fù)向效應(yīng)。因此,本文對(duì)中介效應(yīng)的估計(jì)結(jié)果屬于完全中介效應(yīng)。此時(shí),總效應(yīng)的數(shù)值等于各中介效應(yīng)數(shù)值的總和()。
圖3 多重中介效應(yīng)路徑圖
1.直接效應(yīng)分析
一個(gè)值得注意的變化是,在將總效應(yīng)進(jìn)一步分解為直接效應(yīng)和中介效應(yīng)后,或者說在排除了中介效應(yīng)的干擾后,勞動(dòng)力外流對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)能力的影響,由顯著的負(fù)向總效應(yīng)變?yōu)榱瞬伙@著的負(fù)向直接效應(yīng)。這樣的結(jié)果,從變量之間更本源的關(guān)系層面,證明了勞動(dòng)力外流并不必然導(dǎo)致鄉(xiāng)村衰落。而之前研究中的勞動(dòng)力外流導(dǎo)致鄉(xiāng)村衰落的觀點(diǎn),是在中介機(jī)制的負(fù)向效應(yīng)的影響下,所表現(xiàn)出來的受干預(yù)的結(jié)果。
2.中介效應(yīng)分析
檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn),領(lǐng)導(dǎo)力、社會(huì)資本、村莊歸屬感和資源依賴性所在中介機(jī)制的中介效應(yīng)均在Bootstrapping bias-correct 99.5%CI上顯著,進(jìn)而根據(jù)各機(jī)制路徑的估計(jì)系數(shù)和的方向和顯著性可知,勞動(dòng)力外流具體通過引發(fā)——領(lǐng)導(dǎo)力的流失、社會(huì)資本的削弱、村民歸屬感的淡化,以及村民對(duì)農(nóng)業(yè)資源依賴性下降——這四種機(jī)制,對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響。假說H2、H3、H4、H5得到驗(yàn)證。而勞動(dòng)力外流通過引發(fā)村民間異質(zhì)性程度的增加對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)產(chǎn)生影響的中介機(jī)制未通過統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn),假說H6未得到證明。進(jìn)一步觀察中介效應(yīng)的占比可以發(fā)現(xiàn),勞動(dòng)力外流通過領(lǐng)導(dǎo)力對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)產(chǎn)生影響的中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比重最高,達(dá)38.46%,其次為社會(huì)資本中介效應(yīng),占比為30.77%,村莊歸屬感和資源依賴性的中介效應(yīng)占比分別為23.08%和7.69%。
由此可見,勞動(dòng)力外流與農(nóng)村集體行動(dòng),以及鄉(xiāng)村衰落之間的關(guān)系在本質(zhì)上并不是對(duì)立的,勞動(dòng)力外流本身并不是鄉(xiāng)村衰落的直接原因,而勞動(dòng)力外流所引發(fā)的領(lǐng)導(dǎo)力的流失、社會(huì)資本的破壞、村民歸屬感的淡化和村民對(duì)農(nóng)業(yè)資源依賴性的下降,才是最終引發(fā)農(nóng)村集體行動(dòng)能力下降和鄉(xiāng)村衰落的真正原因。
本文以灌溉集體行動(dòng)為例,通過實(shí)證研究表明,勞動(dòng)力外流本身并不必然導(dǎo)致鄉(xiāng)村衰落,現(xiàn)實(shí)中觀察到的鄉(xiāng)村衰落的種種表征,主要是通過勞動(dòng)力外流通過抽離村莊領(lǐng)導(dǎo)力、破壞村民間的社會(huì)資本、削弱村民的村莊歸屬感,以及降低農(nóng)民對(duì)農(nóng)業(yè)資源依賴性等機(jī)制,對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)產(chǎn)生了負(fù)面的影響,進(jìn)而累積形成了鄉(xiāng)村衰落的后果。勞動(dòng)力外流對(duì)村莊的領(lǐng)導(dǎo)力、村民間的社會(huì)資本、村民對(duì)村莊的歸屬感,以及農(nóng)民對(duì)農(nóng)業(yè)資源的依賴性所產(chǎn)生的負(fù)面影響,理論上是可以通過政策調(diào)節(jié)來緩解甚至扭轉(zhuǎn)的。這就為制定鄉(xiāng)村振興的公共政策,提供了理論基礎(chǔ)和政策依據(jù)。
農(nóng)村集體行動(dòng)的興衰,必將決定著鄉(xiāng)村振興的成敗,并深刻影響國家治理的前途與命運(yùn)。未來的中國,每年仍將有近千萬人口從農(nóng)村遷入城市,農(nóng)村的人口將從目前的5.1億進(jìn)一步減少到2035年的4億左右,以及2050年的3億左右,勞動(dòng)力外流的過程遠(yuǎn)還沒有結(jié)束。在此情況下,提升中國農(nóng)村集體行動(dòng)能力,推動(dòng)實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略,應(yīng)以“干預(yù)扭轉(zhuǎn)負(fù)面機(jī)制,促進(jìn)加強(qiáng)正面機(jī)制”作為政策思路,統(tǒng)籌推進(jìn)鄉(xiāng)村的“五個(gè)振興”。①2018年3月8日,習(xí)近平參加十三屆全國人大一次會(huì)議山東代表團(tuán)審議時(shí)指出,要深刻認(rèn)識(shí)實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的重要性和必要性,扎扎實(shí)實(shí)把鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實(shí)施好。習(xí)近平在講話中提出“五個(gè)振興”的科學(xué)論斷:即鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興、鄉(xiāng)村人才振興、鄉(xiāng)村文化振興、鄉(xiāng)村生態(tài)振興、鄉(xiāng)村組織振興。具體而言,本文的研究結(jié)論對(duì)于實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略至少有以下五個(gè)方面的政策含義。
首先,加強(qiáng)鄉(xiāng)村領(lǐng)導(dǎo)力建設(shè),推進(jìn)人才振興。提升村莊的領(lǐng)導(dǎo)力,應(yīng)作為勞動(dòng)力外流背景下扭轉(zhuǎn)農(nóng)村集體行動(dòng)能力下降的首要路徑。目前,國家實(shí)施的“第一書記”制度安排,在有效地改變村莊貧困現(xiàn)狀的同時(shí),也促進(jìn)了村莊集體行動(dòng)能力和鄉(xiāng)村治理水平的顯著提升(舒全峰等,2018:51—65)。此外,各地區(qū)還大膽的開展了諸如“企業(yè)家村官”“村醫(yī)村教”進(jìn)“兩委”“鄉(xiāng)賢理事會(huì)”等治理實(shí)踐,本質(zhì)都是對(duì)村莊領(lǐng)導(dǎo)力的“反向注入”與補(bǔ)充。未來在勞動(dòng)力外流的背景下,提升村莊領(lǐng)導(dǎo)力的核心任務(wù)是探索實(shí)踐新型的領(lǐng)導(dǎo)力結(jié)構(gòu),以使得自上而下的黨政力量與自下而上的社會(huì)力量能夠在村莊實(shí)現(xiàn)有機(jī)融合。
其次,發(fā)展繁榮鄉(xiāng)村文化,推進(jìn)文化振興。增進(jìn)村民社會(huì)資本的積累,必須加強(qiáng)農(nóng)村的社會(huì)文化建設(shè)。鄉(xiāng)村文化的繁榮不是一朝一夕就能完成的任務(wù),在短期內(nèi)繁榮發(fā)展鄉(xiāng)村文化應(yīng)注重加強(qiáng)農(nóng)村思想道德建設(shè)與弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化;在中期以傳統(tǒng)農(nóng)耕文化的繼承和農(nóng)民精神風(fēng)貌的提升為重點(diǎn);在長期注重將鄉(xiāng)村的生態(tài)環(huán)境和社會(huì)治理納入到鄉(xiāng)村文化的建設(shè)當(dāng)中,形成人文文化、自然文化與社會(huì)文化的良性互動(dòng),使鄉(xiāng)村實(shí)現(xiàn)從物質(zhì)振興到精神振興的方向發(fā)展,以此來推動(dòng)鄉(xiāng)村的文化振興,恢復(fù)鄉(xiāng)村的社會(huì)資本積累,由此振興農(nóng)村的集體行動(dòng)。
再次,發(fā)展壯大農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì),推進(jìn)組織振興。一直以來,傳統(tǒng)單家獨(dú)戶的分散經(jīng)營模式所形成的只“分”不“統(tǒng)”的生產(chǎn)、組織以及治理觀念,使得村集體成員對(duì)于村集體的觀念不斷喪失,進(jìn)一步導(dǎo)致了人們對(duì)村莊歸屬感的下降。目前全國多地依據(jù)因地制宜、精準(zhǔn)施策、分類推進(jìn)的原則進(jìn)行探索。江蘇省、貴州省、四川省等地試行的“三變”改革,山東省、安徽省、江蘇省等地探索出的村集體領(lǐng)辦、聯(lián)耕聯(lián)種等新型經(jīng)營體制,走出了“三權(quán)分置”制度框架下的“統(tǒng)分結(jié)合”新路徑。這些嘗試強(qiáng)化了農(nóng)民在村集體中的身份意識(shí)、主體意識(shí),增強(qiáng)了村民對(duì)村莊的歸屬感,相關(guān)經(jīng)驗(yàn)值得總結(jié)推廣。
第四,發(fā)展壯大鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè),推進(jìn)產(chǎn)業(yè)振興。提升村民對(duì)農(nóng)業(yè)資源的依賴性,應(yīng)著力發(fā)展壯大鄉(xiāng)村富民產(chǎn)業(yè),在宏觀層面繼續(xù)深入推進(jìn)農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,并在產(chǎn)業(yè)層面不斷推進(jìn)農(nóng)村一二三產(chǎn)融合發(fā)展。在保障糧食安全、優(yōu)化農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)、培育農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展新動(dòng)能的基礎(chǔ)上,大力發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營與農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)相結(jié)合的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系,并根據(jù)不同地區(qū)農(nóng)村的特點(diǎn),結(jié)合村莊具體的資源稟賦來發(fā)展鄉(xiāng)村富民產(chǎn)業(yè),提升農(nóng)民對(duì)于農(nóng)業(yè)資源的依賴性,進(jìn)而增進(jìn)農(nóng)村集體行動(dòng)。
第五,建設(shè)生態(tài)宜居的美麗鄉(xiāng)村,推進(jìn)生態(tài)振興。克服勞動(dòng)力外流對(duì)農(nóng)村集體行動(dòng)和鄉(xiāng)村發(fā)展所帶來的負(fù)面影響,需要大力推進(jìn)勞動(dòng)力的城鄉(xiāng)互動(dòng),積極引導(dǎo)勞動(dòng)力向農(nóng)村反向回流,促進(jìn)城鄉(xiāng)融合發(fā)展。鄉(xiāng)村相對(duì)于城市而言,其最大的優(yōu)勢(shì)在于擁有山、水、林、田、湖、草所構(gòu)成的自然生態(tài)系統(tǒng)。因此應(yīng)持續(xù)推進(jìn)改善鄉(xiāng)村村容環(huán)境、生態(tài)環(huán)境的公共政策,努力發(fā)揮鄉(xiāng)村的功能和優(yōu)勢(shì),吸引更多勞動(dòng)力主動(dòng)回流,從而促進(jìn)農(nóng)村集體行動(dòng)的復(fù)興。與此同時(shí),農(nóng)村集體行動(dòng)能力的增強(qiáng)也將對(duì)鄉(xiāng)村的生態(tài)振興起到重要支撐作用。
本文為鄉(xiāng)村振興提供了一個(gè)獨(dú)特的分析視角。全球很多國家在現(xiàn)代化和城市化推進(jìn)過程中,都面臨著勞動(dòng)力從農(nóng)村流動(dòng)到城市而伴隨的鄉(xiāng)村衰落問題。本文研究揭示,勞動(dòng)力外流并不必然導(dǎo)致鄉(xiāng)村衰落,關(guān)鍵是能否做出恰當(dāng)?shù)恼唔憫?yīng),來緩解甚至扭轉(zhuǎn)勞動(dòng)力外流帶來的一系列負(fù)面影響。本文的研究結(jié)論為統(tǒng)籌推進(jìn)“五個(gè)振興”的科學(xué)論斷提供了理論闡釋,可為鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的實(shí)施提供理論啟示和政策參考。