劉慧暉 魯曉 李鵬飛 徐麗娟

摘要：[目的/意義]隨著新興科技在社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域的滲透和影響力的增強(qiáng)，科技與傳統(tǒng)倫理價(jià)值之間的沖突日益凸顯，如何進(jìn)行新興科技的倫理治理，逐漸成為國(guó)際社會(huì)的共同訴求。在此背景下，中國(guó)科學(xué)院學(xué)部在加強(qiáng)科技倫理制度化建設(shè)、推動(dòng)科技倫理規(guī)范治理等方面開(kāi)展了一系列研究工作，本文對(duì)學(xué)部組織科技倫理研究的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行介紹，以期為我國(guó)科技倫理治理體系建設(shè)提供有力支撐。[方法/過(guò)程]本文對(duì)中國(guó)科學(xué)院學(xué)部科技倫理研究工作的基本情況進(jìn)行介紹，分析中國(guó)科學(xué)院學(xué)部科技倫理項(xiàng)目的研究方式，總結(jié)科技倫理研究的主要成果產(chǎn)出，系統(tǒng)梳理中國(guó)科學(xué)院學(xué)部在科技倫理研究項(xiàng)目選題立項(xiàng)、中期管理和成果管理的主要管理經(jīng)驗(yàn)。[結(jié)果/結(jié)論]本文對(duì)中國(guó)科學(xué)院學(xué)部科技倫理研究工作的意義進(jìn)行研究分析，提出推動(dòng)我國(guó)科技倫理工作的未來(lái)展望，包括加強(qiáng)科技倫理的普及與教育、多形式展示學(xué)部科技倫理研究成果、持續(xù)舉辦科技倫理研討會(huì)以及加強(qiáng)與國(guó)際交流合作。

關(guān)鍵詞：科技倫理? ? 中國(guó)科學(xué)院學(xué)部? ? 科技發(fā)展? ? 治理

分類號(hào)：B82-057

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2022.03.13

1? 引言

近年來(lái)，隨著新興科技的快速發(fā)展，從倫理視角反思新興科技帶給人類的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，已成為國(guó)際學(xué)界、政府和公眾高度重視的共同議題。我國(guó)也對(duì)科技中的倫理治理問(wèn)題給予了高度重視，2019年7月24日召開(kāi)的中央全面深化改革委員會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《國(guó)家科技倫理委員會(huì)組建方案》，明確科技倫理是科技活動(dòng)必須遵守的價(jià)值準(zhǔn)則，并指出要推動(dòng)構(gòu)建覆蓋全面、導(dǎo)向明確、規(guī)范有序、協(xié)調(diào)一致的科技倫理治理體系[1]。2020年2月，黨的十九屆四中全會(huì)通過(guò)了《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問(wèn)題的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》），提出要“健全科技倫理治理體制”[2]。2021年12月，中央全面深化改革委員會(huì)第二十三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的指導(dǎo)意見(jiàn)》，該會(huì)議指出要把科技倫理要求貫穿到科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)等科技活動(dòng)全過(guò)程[3]。這一系列文件表明，科技倫理建設(shè)已成為推進(jìn)我國(guó)科技創(chuàng)新體系的重要環(huán)節(jié)之一。同時(shí)，學(xué)術(shù)界圍繞科技倫理治理的體系化建設(shè)[4]、法制化發(fā)展[5]、差異化原則[6]等方面展開(kāi)了一系列的深入探討。

作為我國(guó)在科技領(lǐng)域的最高咨詢機(jī)構(gòu)，中國(guó)科學(xué)院學(xué)部（以下簡(jiǎn)稱“學(xué)部”）承擔(dān)時(shí)代所賦予的責(zé)任和義務(wù)，在加強(qiáng)科技倫理制度化建設(shè)、推動(dòng)科技倫理規(guī)范治理等方面不斷探索，保障科技創(chuàng)新活動(dòng)等行穩(wěn)致遠(yuǎn)。本文對(duì)學(xué)部科技倫理研究工作的基本情況進(jìn)行介紹，系統(tǒng)梳理學(xué)部開(kāi)展科技倫理研究的主要方式及成果產(chǎn)出，并總結(jié)學(xué)部科技倫理研究的管理經(jīng)驗(yàn)，旨在探索我國(guó)科技倫理治理的著力點(diǎn)，以期為推進(jìn)我國(guó)科技事業(yè)健康發(fā)展提供有力支撐。

2? 中國(guó)科學(xué)院學(xué)部科技倫理研究的基本情況

近年來(lái)，學(xué)部堅(jiān)持注重頂層設(shè)計(jì)，加強(qiáng)工作謀劃，不斷完善協(xié)同聯(lián)動(dòng)工作體系和長(zhǎng)效工作機(jī)制，針對(duì)科技倫理研究開(kāi)展了一系列的工作，主要包括部署科技倫理研究項(xiàng)目、組織科技倫理研討會(huì)、關(guān)注重大科技倫理事件、加強(qiáng)科技倫理國(guó)際交流等。

2.1? 部署科技倫理研究項(xiàng)目，遴選科技倫理問(wèn)題開(kāi)展研究

學(xué)部一直高度重視科技倫理研究，自學(xué)部科學(xué)道德建設(shè)委員會(huì)成立，就組織開(kāi)展了納米技術(shù)、干細(xì)胞技術(shù)等領(lǐng)域的科技倫理軟課題研究。尤其是從2016年開(kāi)始，學(xué)部部署科技倫理研究進(jìn)入常態(tài)化，每年固定部署1～2項(xiàng)項(xiàng)目，部署的項(xiàng)目包括“基因編輯倫理問(wèn)題研究”“大數(shù)據(jù)的倫理問(wèn)題及社會(huì)治理”“人工智能倫理研究”“新生物技術(shù)的前沿發(fā)展與可能的倫理挑戰(zhàn)及應(yīng)對(duì)策略研究”“腦科學(xué)倫理問(wèn)題及應(yīng)對(duì)策略研究”“傳染病突發(fā)事件的倫理問(wèn)題與監(jiān)管”等共計(jì)10個(gè)課題，這些項(xiàng)目具有高度的學(xué)科交叉性和政策導(dǎo)向性，不僅是以科技倫理問(wèn)題為導(dǎo)向的項(xiàng)目研究，也是科技倫理領(lǐng)域的綜合集成平臺(tái)。

2.2? 搭建平臺(tái)，常態(tài)化組織學(xué)部科技倫理研討會(huì)

自2011年以來(lái)，學(xué)部積極搭建交流平臺(tái)，圍繞科學(xué)規(guī)范與倫理相關(guān)主題（見(jiàn)表1），先后舉辦了11屆科技倫理研討會(huì)。研討會(huì)秉承開(kāi)放、平等、理性、負(fù)責(zé)的精神，邀請(qǐng)科技專家、倫理學(xué)者和主管部門人員參會(huì)，鼓勵(lì)自由交流，匯集倫理政策建議，傳遞負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新理念，研討會(huì)已成為國(guó)內(nèi)科學(xué)道德與科技倫理的高層次交流平臺(tái)。

2.3? 關(guān)注重大科技倫理事件，及時(shí)發(fā)聲表明立場(chǎng)

針對(duì)重大科技倫理事件，學(xué)部及時(shí)組織相關(guān)專家開(kāi)展研討并公開(kāi)發(fā)聲。例如，2018年11月，學(xué)部科學(xué)道德建設(shè)委員會(huì)高度關(guān)注免疫艾滋病基因編輯嬰兒事件，并公開(kāi)發(fā)表《中國(guó)科學(xué)院學(xué)部科學(xué)道德建設(shè)委員會(huì)關(guān)于免疫艾滋病基因編輯嬰兒的聲明》，堅(jiān)決反對(duì)任何個(gè)人、任何單位在理論不確定、技術(shù)不完善、風(fēng)險(xiǎn)不可控、倫理法規(guī)明確禁止的情況下，開(kāi)展人類胚胎基因編輯的臨床應(yīng)用[7]。

2.4? 加強(qiáng)國(guó)際合作，與歐洲相關(guān)機(jī)構(gòu)建立良好合作關(guān)系

學(xué)部不定期組織人員出訪并參與科技倫理交流研討，增進(jìn)與國(guó)外相關(guān)研究機(jī)構(gòu)的了解與合作。例如，2019年9月，學(xué)部科學(xué)道德建設(shè)委員會(huì)代表團(tuán)赴比利時(shí)和荷蘭進(jìn)行訪問(wèn)，分別與比利時(shí)歐盟總部、荷蘭代爾夫特理工大學(xué)的相關(guān)學(xué)者進(jìn)行了座談交流，就雙方密切關(guān)注的全球科技倫理研究、政策制定等話題，以及與學(xué)部科學(xué)道德建設(shè)委員會(huì)的進(jìn)一步交流合作進(jìn)行了深入討論。

3? 中國(guó)科學(xué)院學(xué)部科技倫理項(xiàng)目的研究方式

科技倫理問(wèn)題的研究主要涉及四個(gè)方面：? ? ①收集相關(guān)情報(bào)資料分析國(guó)內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀;②從自然科學(xué)視角思考科技倫理問(wèn)題的科技原理與本質(zhì);③結(jié)合自然科學(xué)和倫理學(xué)領(lǐng)域的知識(shí)界定問(wèn)題的倫理范疇與邊界;④分析科技倫理問(wèn)題與相關(guān)學(xué)科之間的關(guān)系。在開(kāi)展科技倫理項(xiàng)目的過(guò)程中，學(xué)部逐漸形成了對(duì)上述四個(gè)方面各有側(cè)重的研究方式，包括側(cè)重以文獻(xiàn)情報(bào)為基本方法的方式、側(cè)重以自然科學(xué)研究團(tuán)隊(duì)為主的方式、側(cè)重自然科學(xué)與倫理學(xué)研究團(tuán)隊(duì)合作的方式以及側(cè)重多學(xué)科團(tuán)隊(duì)共同合作的方式。下文將分別對(duì)這四種研究方式的主要特點(diǎn)和典型案例進(jìn)行介紹。

3.1? 側(cè)重以文獻(xiàn)情報(bào)為基本方法的方式

3.1.1? 特點(diǎn)? ? 側(cè)重以文獻(xiàn)情報(bào)為基本方法的方式主要是由文獻(xiàn)情報(bào)團(tuán)隊(duì)在考察相關(guān)領(lǐng)域文獻(xiàn)分布結(jié)構(gòu)、數(shù)量關(guān)系和變化規(guī)律的基礎(chǔ)上，識(shí)別新興科技領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)，監(jiān)測(cè)國(guó)內(nèi)外科技倫理監(jiān)管機(jī)構(gòu)的最新政策措施，挖掘新興科技領(lǐng)域發(fā)展面臨的關(guān)鍵倫理問(wèn)題，厘清科技倫理治理的重點(diǎn)方向。

3.1.2? 案例? ? 2017年，學(xué)部部署了科技倫理研究項(xiàng)目“基因編輯倫理問(wèn)題研究”。該項(xiàng)目由文獻(xiàn)情報(bào)團(tuán)隊(duì)承擔(dān)，對(duì)各國(guó)發(fā)表的基因編輯技術(shù)文獻(xiàn)情況進(jìn)行梳理，識(shí)別基因編輯技術(shù)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，并對(duì)基因編輯技術(shù)可能帶來(lái)的倫理問(wèn)題和國(guó)內(nèi)外基因編輯技術(shù)的倫理監(jiān)管措施進(jìn)行深入分析，進(jìn)而為我國(guó)基因編輯倫理治理提出相關(guān)建議。該研究以文獻(xiàn)情報(bào)分析為基本方法，同時(shí)輔以文獻(xiàn)計(jì)量法（分析基因編輯技術(shù)的論文總量、論文被引頻次、高被引論文量等）和國(guó)際比較法（對(duì)不同國(guó)家關(guān)于基因編輯技術(shù)的倫理規(guī)制措施進(jìn)行系統(tǒng)梳理）等方法，探索我國(guó)基因編輯倫理治理的合理定位與路徑。

3.2? 側(cè)重以自然科學(xué)研究團(tuán)隊(duì)為主的方式

3.2.1? 特點(diǎn)? ? 側(cè)重以自然科學(xué)研究團(tuán)隊(duì)為主的方式主要是由自然科學(xué)研究團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)開(kāi)展研究工作，由學(xué)部科技倫理研究人員協(xié)助提供數(shù)據(jù)資料等方面的支撐，并由院士把關(guān)研究的整體方向，從國(guó)家戰(zhàn)略層面提出倫理規(guī)制的政策建議。

3.2.2? 案例? ? 2019年，學(xué)部部署了科技倫理研究項(xiàng)目“新生物技術(shù)的前沿發(fā)展與可能的倫理挑戰(zhàn)及應(yīng)對(duì)策略研究”。該項(xiàng)目由自然科學(xué)研究團(tuán)隊(duì)牽頭負(fù)責(zé)，主要立足于科學(xué)技術(shù)的最前沿發(fā)展，對(duì)未來(lái)的倫理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研判;對(duì)我國(guó)新生物技術(shù)領(lǐng)域的倫理狀況進(jìn)行系統(tǒng)調(diào)研，剖析生物技術(shù)發(fā)展可能給我國(guó)帶來(lái)的倫理挑戰(zhàn);從國(guó)家戰(zhàn)略層面提出未來(lái)新生物技術(shù)倫理規(guī)制的頂層設(shè)計(jì)和操作建議。該研究過(guò)程采用了問(wèn)卷調(diào)查法（對(duì)生物技術(shù)領(lǐng)域的科研人員進(jìn)行倫理知識(shí)、意識(shí)、態(tài)度和行為的調(diào)查）、深度訪談法（圍繞生物技術(shù)領(lǐng)域的關(guān)鍵倫理問(wèn)題對(duì)多位專家進(jìn)行一對(duì)一的深度訪談）、案例分析法（聚焦基因編輯嬰兒事件進(jìn)行深入的案例研究，挖掘我國(guó)科技倫理治理制度建設(shè)及實(shí)踐中的關(guān)鍵問(wèn)題）等方法，提出了我國(guó)新生物技術(shù)倫理發(fā)展布局的具體建議。

3.3? 側(cè)重自然科學(xué)與倫理學(xué)研究團(tuán)隊(duì)合作的方式

3.3.1? 特點(diǎn)? ? 側(cè)重自然科學(xué)與倫理學(xué)研究團(tuán)隊(duì)合作的方式主要是由自然科學(xué)研究團(tuán)隊(duì)和倫理學(xué)研究團(tuán)隊(duì)的專家共同開(kāi)展研究工作，就某一科技領(lǐng)域可能產(chǎn)生的倫理問(wèn)題進(jìn)行深入挖掘，并探索有效的應(yīng)對(duì)策略。

3.3.2? 案例? ? 2019年，學(xué)部部署了科技倫理研究項(xiàng)目“大數(shù)據(jù)的倫理問(wèn)題及社會(huì)治理”。該項(xiàng)目由自然科學(xué)研究團(tuán)隊(duì)和倫理學(xué)研究團(tuán)隊(duì)共同開(kāi)展，對(duì)大數(shù)據(jù)的自身特征進(jìn)行分析，挖掘大數(shù)據(jù)技術(shù)可能帶來(lái)的倫理問(wèn)題及其根源，進(jìn)而對(duì)大數(shù)據(jù)倫理問(wèn)題的社會(huì)治理方式進(jìn)行探索，由自然科學(xué)和倫理學(xué)專家共同研判大數(shù)據(jù)技術(shù)可能存在的倫理問(wèn)題和應(yīng)對(duì)策略。該研究采用了自然科學(xué)研究團(tuán)隊(duì)和倫理學(xué)研究團(tuán)隊(duì)合作的方式，同時(shí)輔以倫理視角，對(duì)大數(shù)據(jù)技術(shù)可能帶來(lái)的倫理問(wèn)題和挑戰(zhàn)進(jìn)行系統(tǒng)深入地剖析，提出關(guān)于大數(shù)據(jù)應(yīng)用的倫理規(guī)制建議。

3.4? 側(cè)重多學(xué)科團(tuán)隊(duì)共同合作的方式

3.4.1? 特點(diǎn)? ? 側(cè)重多學(xué)科團(tuán)隊(duì)共同合作的方式主要是組建多個(gè)研究團(tuán)隊(duì)共同合作開(kāi)展某一領(lǐng)域的研究工作，在研究開(kāi)始前將該研究領(lǐng)域細(xì)分為若干子問(wèn)題，每個(gè)子領(lǐng)域由一個(gè)研究團(tuán)隊(duì)深入研究其涉及的倫理問(wèn)題，并提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略研究。

3.4.2? 案例? ? 2020年，學(xué)部部署了科技倫理研究項(xiàng)目“腦科學(xué)倫理問(wèn)題及應(yīng)對(duì)策略研究”。該項(xiàng)目以學(xué)部科學(xué)規(guī)范與倫理研究支撐中心為組織平臺(tái)，來(lái)自5個(gè)單位的科技倫理研究團(tuán)隊(duì)共同參與，將研究關(guān)注點(diǎn)細(xì)分為腦科學(xué)、腦機(jī)接口、人腦組織庫(kù)、人-動(dòng)物嵌合體等子問(wèn)題，分別由相應(yīng)的團(tuán)隊(duì)對(duì)各子領(lǐng)域前沿發(fā)展帶來(lái)的潛在倫理問(wèn)題進(jìn)行分析，并提出我國(guó)語(yǔ)境下的科技倫理規(guī)制建議。該研究采用了多學(xué)科團(tuán)隊(duì)共同合作的方式，同時(shí)輔以專家研討（邀請(qǐng)多位專家共同研討，明確腦科學(xué)領(lǐng)域前沿發(fā)展可能帶來(lái)的倫理問(wèn)題）等方法開(kāi)展研究，提出腦科學(xué)倫理風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制的政策建議。

4? 中國(guó)科學(xué)院學(xué)部科技倫理研究的成果產(chǎn)出

學(xué)部通過(guò)部署科技倫理研究項(xiàng)目和組織科技倫理研討會(huì)，產(chǎn)出了以院士建議、研究報(bào)告、學(xué)術(shù)論文、科普宣傳冊(cè)為主要形式的研究成果，產(chǎn)生了積極的影響。

4.1? 以院士建議的形式提供決策咨詢

作為學(xué)部科技倫理研究項(xiàng)目和科技倫理研討會(huì)的成果之一，學(xué)部以院士建議的形式向中央報(bào)送了《關(guān)于完善科研誠(chéng)信制度建設(shè)，應(yīng)對(duì)重大學(xué)術(shù)不端事件發(fā)生的建議》《加強(qiáng)科技倫理制度建設(shè)，預(yù)防倫理失范事件發(fā)生》《加強(qiáng)我國(guó)科學(xué)道德與倫理教育，推進(jìn)治理體系建設(shè)》等，為促進(jìn)相關(guān)技術(shù)規(guī)范有序發(fā)展建言獻(xiàn)策，為國(guó)家科技倫理治理提供決策建議。

4.2? 以研究報(bào)告的形式提出研究觀點(diǎn)

學(xué)部科技倫理研究項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)通過(guò)深入研究形成研究報(bào)告，就科技倫理問(wèn)題提出研究觀點(diǎn)和見(jiàn)解。例如，“基因編輯倫理問(wèn)題研究”報(bào)告從政府、科研機(jī)構(gòu)、科學(xué)共同體等層面提出了我國(guó)基因編輯倫理治理的路徑，如政府應(yīng)制定基因編輯研究指導(dǎo)原則等管理規(guī)范，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)健全管理和監(jiān)督制度建設(shè)，科研共同體應(yīng)加強(qiáng)自我約束[8]?！叭斯ぶ悄軅惱硌芯俊眻?bào)告圍繞人工智能倫理治理體系建設(shè)提出了相應(yīng)的對(duì)策建議，如加強(qiáng)社會(huì)公眾對(duì)人工智能領(lǐng)域的認(rèn)知，制定人工智能倫理準(zhǔn)則，在制定人工智能標(biāo)準(zhǔn)時(shí)強(qiáng)化倫理準(zhǔn)則，參與國(guó)際相關(guān)管理規(guī)范的制定[9]?！按髷?shù)據(jù)的倫理問(wèn)題及社會(huì)治理”研究報(bào)告提出了關(guān)于大數(shù)據(jù)應(yīng)用的倫理規(guī)制建議，如加強(qiáng)社會(huì)公眾在數(shù)字化交往中識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的能力，提高倫理風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)[10]?！靶律锛夹g(shù)的前沿發(fā)展與可能的倫理挑戰(zhàn)及應(yīng)對(duì)策略研究”報(bào)告提出了未來(lái)新生物技術(shù)倫理規(guī)制的路徑，如加強(qiáng)生物技術(shù)倫理的前瞻研究，發(fā)揮研究機(jī)構(gòu)的倫理監(jiān)管作用，促進(jìn)科學(xué)共同體的自治，加強(qiáng)生物技術(shù)倫理治理的國(guó)際磋商[11]。

4.3? 以學(xué)術(shù)論文的形式交流研究思想

學(xué)部科技倫理研究項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在研究過(guò)程中，凝練研究思想，總結(jié)研究成果，形成學(xué)術(shù)論文發(fā)表在相關(guān)學(xué)術(shù)期刊上。例如，“人工智能倫理研究”項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)發(fā)表了《人工智能：天使還是魔鬼？》[12]《人工智能的歷史、現(xiàn)狀和未來(lái)》[13]等文章?！按髷?shù)據(jù)的倫理問(wèn)題及社會(huì)治理”項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)發(fā)表了《論大數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)知情同意的挑戰(zhàn)》[14]《大數(shù)據(jù)時(shí)代生命倫理研究的機(jī)遇與挑戰(zhàn)》[15]等文章。“新生物技術(shù)的前沿發(fā)展與可能的倫理挑戰(zhàn)及應(yīng)對(duì)策略研究”項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)發(fā)表了《這是生物技術(shù)的時(shí)代，也是生物安全的時(shí)代》[16]《生命科技倫理問(wèn)題與治理策略：以人-動(dòng)物嵌合體研究為例》[17]等文章。

4.4? 以科普宣傳的形式普及倫理知識(shí)

學(xué)部科技倫理研究項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在研究基礎(chǔ)上，提煉相關(guān)倫理知識(shí)，形成科普宣傳冊(cè)或科普書籍。例如，“基因編輯倫理問(wèn)題研究”項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)編撰了《基因編輯技術(shù)倫理科普宣傳冊(cè)》，就什么是基因編輯技術(shù)、基因編輯技術(shù)有哪些、如何看待基因編輯的倫理挑戰(zhàn)等進(jìn)行了介紹?！叭斯ぶ悄軅惱硌芯俊表?xiàng)目團(tuán)隊(duì)出版了《人工智能：用AI 技術(shù)打造智能化未來(lái)》[18]一書，面向社會(huì)公眾介紹了人工智能的歷史發(fā)展、核心技術(shù)、倫理安全和社會(huì)影響。

4.5? 其他形式

學(xué)部科技倫理研究項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)還通過(guò)其他各具特色的形式凝練研究成果。例如，“基因編輯倫理問(wèn)題研究”項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)發(fā)布了《基因編輯技術(shù)發(fā)展倫理宣言》，號(hào)召科學(xué)界同仁在遵守我國(guó)法律法規(guī)、國(guó)際法律規(guī)范及倫理準(zhǔn)則的前提下，積極、有序、謹(jǐn)慎地開(kāi)展基因編輯的科學(xué)研究。“新生物技術(shù)的前沿發(fā)展與可能的倫理挑戰(zhàn)及應(yīng)對(duì)策略研究”項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)發(fā)布了《中國(guó)新生物技術(shù)領(lǐng)域倫理狀況白皮書》，對(duì)我國(guó)倫理現(xiàn)狀進(jìn)行了剖析，并對(duì)我國(guó)科研人員的倫理觀進(jìn)行了系統(tǒng)調(diào)研。

5? 中國(guó)科學(xué)院學(xué)部科技倫理研究的管理經(jīng)驗(yàn)

在科技倫理研究項(xiàng)目的部署過(guò)程中，學(xué)部高度重視項(xiàng)目的全過(guò)程管理，逐漸形成了一套相對(duì)完善的項(xiàng)目管理體系，重點(diǎn)加強(qiáng)選題立項(xiàng)、中期管理和成果管理三個(gè)環(huán)節(jié)的全過(guò)程管理工作，旨在實(shí)現(xiàn)科技倫理研究項(xiàng)目的科學(xué)化和規(guī)范化管理，確保科技資源的有效利用。

5.1? 選題立項(xiàng)

5.1.1? 選題立項(xiàng)的主要內(nèi)容? ? 學(xué)部科技倫理研究項(xiàng)目選題立項(xiàng)的主要內(nèi)容是進(jìn)行項(xiàng)目選題和立項(xiàng)管理。在選題管理方面，學(xué)部主要通過(guò)組織專家研討、開(kāi)展文獻(xiàn)計(jì)量分析、實(shí)時(shí)跟蹤社會(huì)發(fā)生的熱點(diǎn)問(wèn)題等方式收集科技倫理中具有重要研究?jī)r(jià)值的問(wèn)題，對(duì)這些問(wèn)題作為項(xiàng)目選題的可行性進(jìn)行充分預(yù)研，并形成項(xiàng)目選題建議報(bào)告，提交有關(guān)專家進(jìn)行審議，最終確定項(xiàng)目研究主題。在立項(xiàng)管理方面，結(jié)合項(xiàng)目研究主題涉及的領(lǐng)域，學(xué)部邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的院士牽頭負(fù)責(zé)項(xiàng)目研究工作，把握項(xiàng)目研究方向，組建項(xiàng)目研究團(tuán)隊(duì)。研究團(tuán)隊(duì)成員組成具有多元化特征，既包括管理執(zhí)行人員，主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目的組織分工、進(jìn)度管理與成果集成，起到上傳下達(dá)的作用，也包括多學(xué)科背景的項(xiàng)目研究人員，如科技領(lǐng)域、倫理學(xué)、社會(huì)學(xué)和政策學(xué)等領(lǐng)域的專家，負(fù)責(zé)在各自所擅長(zhǎng)的領(lǐng)域內(nèi)對(duì)特定問(wèn)題開(kāi)展深入研究。

5.1.2? 選題立項(xiàng)的主要形式? ? 在選題立項(xiàng)環(huán)節(jié)，學(xué)部主要進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)書的審查和項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)的監(jiān)督。其中，項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)書的審查主要是對(duì)項(xiàng)目的研究意義、預(yù)期目標(biāo)、成果形式、主要研究?jī)?nèi)容、工作基礎(chǔ)、總體工作進(jìn)度安排、主要參加人員、經(jīng)費(fèi)預(yù)算等進(jìn)行監(jiān)督檢查;項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)的監(jiān)督主要是對(duì)研究工作的正式開(kāi)展和研究任務(wù)的部署情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

5.2? 中期管理

5.2.1? 中期管理的主要內(nèi)容? ? 學(xué)部科技倫理研究項(xiàng)目中期管理的主要內(nèi)容是對(duì)項(xiàng)目的研究進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)督?？萍紓惱硌芯宽?xiàng)目的研究周期一般為2年，為確保項(xiàng)目研究工作的按時(shí)完成，需要監(jiān)督項(xiàng)目能否按照研究計(jì)劃有序推進(jìn)。例如，在學(xué)部科技倫理研究項(xiàng)目中，使用進(jìn)度計(jì)劃示意表（見(jiàn)表2）對(duì)項(xiàng)目研究進(jìn)展進(jìn)行監(jiān)督，以便管理者了解項(xiàng)目的剩余任務(wù)，及時(shí)對(duì)研究工作安排做出有效調(diào)整。

5.2.2? 中期管理的主要形式? ? 在中期管理環(huán)節(jié)，學(xué)部主要進(jìn)行項(xiàng)目中期進(jìn)展報(bào)告的審查和中期進(jìn)展匯報(bào)的監(jiān)督。其中，中期進(jìn)展報(bào)告的審查主要是對(duì)已開(kāi)展的研究工作、階段性研究成果、下一步研究計(jì)劃、存在的問(wèn)題等進(jìn)行檢查;中期進(jìn)展匯報(bào)的監(jiān)督主要是組織相關(guān)專家對(duì)研究工作的開(kāi)展情況和存在的問(wèn)題進(jìn)行把關(guān)。

5.3? 成果管理

5.3.1? 成果管理的主要內(nèi)容? ? 學(xué)部科技倫理研究項(xiàng)目成果管理的主要內(nèi)容是對(duì)項(xiàng)目研究取得的成果進(jìn)行總結(jié)。如前所述，科技倫理研究項(xiàng)目的成果主要包括以下四種形式。一是項(xiàng)目研究報(bào)告。它是經(jīng)過(guò)研究團(tuán)隊(duì)的深入研究后形成的研究成果（一般需要經(jīng)過(guò)專家評(píng)議與多輪修改），也是項(xiàng)目完成的最終形式。二是咨詢建議。從項(xiàng)目研究報(bào)告中提煉形成篇幅簡(jiǎn)短、文字精練的文章，旨在向有關(guān)決策部門反映科技倫理領(lǐng)域面臨的重要問(wèn)題及應(yīng)對(duì)措施建議。三是學(xué)術(shù)論文。在項(xiàng)目研究過(guò)程中，及時(shí)凝練項(xiàng)目研究成果，形成學(xué)術(shù)論文進(jìn)行發(fā)表，旨在學(xué)界發(fā)揮學(xué)術(shù)影響力。。四是成果發(fā)布。以宣言或科普宣傳冊(cè)等方式，面向科學(xué)界和公眾發(fā)布研究成果，普及科技倫理的相關(guān)知識(shí)。

5.3.2? 成果管理的審核監(jiān)督? ? 在成果管理環(huán)節(jié)，學(xué)部主要進(jìn)行項(xiàng)目結(jié)題申請(qǐng)書的審查和項(xiàng)目結(jié)題會(huì)的監(jiān)督。其中，項(xiàng)目結(jié)題申請(qǐng)書的審查主要是對(duì)項(xiàng)目研究成果、項(xiàng)目完成情況等進(jìn)行檢查;項(xiàng)目結(jié)題會(huì)的監(jiān)督主要是組織相關(guān)專家對(duì)項(xiàng)目研究成果和目標(biāo)完成情況進(jìn)行把關(guān)。

6? 中國(guó)科學(xué)院學(xué)部科技倫理研究的意義與展望

作為我國(guó)在科技領(lǐng)域的最高咨詢機(jī)構(gòu)，學(xué)部致力于在新興科技的倫理治理上發(fā)揮引領(lǐng)作用，持續(xù)開(kāi)展科技倫理研究研討，承擔(dān)時(shí)代所賦予的責(zé)任和義務(wù)，確保我國(guó)科技的健康、良性發(fā)展，彰顯中國(guó)作為負(fù)責(zé)任大國(guó)參與全球科技治理的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。近年來(lái)，學(xué)部在科技倫理研究方面開(kāi)展了卓有成效的工作，部署了關(guān)于基因編輯、大數(shù)據(jù)、人工智能、腦科學(xué)等主題的科技倫理研究項(xiàng)目，先后舉辦了11屆科技倫理研討會(huì)，及時(shí)組織相關(guān)專家圍繞重大科技倫理事件開(kāi)展研討，并不定期地組織人員赴國(guó)外相關(guān)研究機(jī)構(gòu)出訪交流。通過(guò)這一系列工作，學(xué)部既積累了從前期選題立項(xiàng)、到中期研究開(kāi)展、再到后期成果集成等方面的工作經(jīng)驗(yàn)，也凝聚了一批關(guān)心科技倫理議題的多學(xué)科背景專家;既整合了相關(guān)研究力量為我國(guó)科技研究、轉(zhuǎn)化及應(yīng)用提供倫理規(guī)制建議，又為我國(guó)科學(xué)家參與國(guó)際科技倫理規(guī)范的制定、表達(dá)國(guó)家立場(chǎng)和回應(yīng)國(guó)際社會(huì)的質(zhì)疑提供了基礎(chǔ)支撐。

隨著新興科技的快速發(fā)展和廣泛應(yīng)用，有效的科技倫理治理已成為國(guó)際社會(huì)的共同訴求。倫理治理并非要阻礙科技的發(fā)展，而是要防止和減少科技創(chuàng)新帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)，促使科技創(chuàng)新能夠更好地造福人類社會(huì)。面向未來(lái)，學(xué)部科技倫理研究工作將從以下幾個(gè)方面繼續(xù)推動(dòng)我國(guó)科學(xué)倫理治理體系建設(shè)。一是加強(qiáng)科技倫理規(guī)范的普及與教育。近年來(lái)，發(fā)生的諸多重大科技倫理事件，充分暴露了科技飛速發(fā)展給社會(huì)帶來(lái)的倫理挑戰(zhàn)，也暴露了我國(guó)科技倫理建設(shè)相對(duì)滯后、部分科技工作者倫理意識(shí)淡薄等問(wèn)題，凸顯了科技倫理普及教育的重要性和緊迫性。二是多形式展示學(xué)部科技倫理的研究成果。采用研究報(bào)告、科普宣傳冊(cè)等多種形式展示學(xué)部科技倫理的研究成果、密切關(guān)注重大科技倫理事件，并及時(shí)發(fā)聲。三是持續(xù)舉辦科技倫理研討會(huì)，加強(qiáng)與國(guó)際相關(guān)機(jī)構(gòu)的交流與合作?？萍紓惱砑仁侨澜缙毡殛P(guān)注的問(wèn)題，需要不斷尋求全球共識(shí)，又與地域特點(diǎn)與文化密不可分，需要結(jié)合國(guó)家自身語(yǔ)境以加強(qiáng)科技倫理治理體系建設(shè)。學(xué)部將基于國(guó)際視野，以科技倫理研討會(huì)為載體，持續(xù)加強(qiáng)與國(guó)際科技倫理相關(guān)機(jī)構(gòu)的合作，促進(jìn)不同文化間的對(duì)話交流，在國(guó)際科技倫理規(guī)則制定中發(fā)出更多的中國(guó)聲音。

參考文獻(xiàn)：

[1] 中國(guó)政府網(wǎng). 習(xí)近平主持召開(kāi)中央全面深化改革委員會(huì)第九次會(huì)議[EB/OL]. （2019-07-24）[2021-11-10]. http：//www.gov.cn/xinwen/2019-07/24/content_5414669.htm.

[2] 共產(chǎn)黨員網(wǎng). 中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度 推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問(wèn)題的決定[EB/OL]. （2019-11-05）[2021-11-10]. https：//www.12371.cn/2019/11/05/ARTI1572948516253457.shtml.

[3] 新華網(wǎng). 習(xí)近平主持召開(kāi)中央全面深化改革委員會(huì)第二十三次會(huì)議強(qiáng)調(diào) 加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)提高政府監(jiān)管效能 深入推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)[EB/OL]. （2021-12-17）[2021-11-10]. http：//www.news.cn/politics/leaders/2021-12/17/c_1128174996.htm.

[4] 葛海濤， 李響. 面向2035的科技倫理治理體系建設(shè)[J]. 中國(guó)科技論壇， 2020（5）： 7-9.

[5] 謝堯雯， 趙鵬. 科技倫理治理機(jī)制及適度法制化發(fā)展[J]. 科技進(jìn)步與對(duì)策， 2021， 38（16）： 109-116.

[6] 李校堃. 關(guān)于科技倫理治理差異化原則的思考[J]. 人民論壇， 2021（2）： 6-8.

[7] 中國(guó)科學(xué)院學(xué)部. 中國(guó)科學(xué)院學(xué)部科學(xué)道德建設(shè)委員會(huì)關(guān)于免疫艾滋病基因編輯嬰兒的聲明[EB/OL]. （2018-11-27）[2021-11-10]. http：//www.casad.cas.cn/tzgg_124342/201811/t20181127_4682990.html.

[8] 王慧媛， 李鵬飛， 徐麗娟， 等. 基因編輯技術(shù)倫理治理探討[J]. 中國(guó)科學(xué)院院刊， 2021， 36（11）： 1259-1269.

[9] 張兆翔， 張吉豫， 譚鐵牛. 人工智能倫理問(wèn)題的現(xiàn)狀分析與對(duì)策[J]. 中國(guó)科學(xué)院院刊， 2021， 36（11）： 1270-1277.

[10] 王國(guó)豫， 梅宏. 構(gòu)建數(shù)字化世界的倫理秩序[J]. 中國(guó)科學(xué)院院刊， 2021， 36（11）： 1278-1287.

[11] 彭耀進(jìn)， 周琪. 應(yīng)對(duì)生物技術(shù)變革與倫理新挑戰(zhàn)的中國(guó)方略[J]. 中國(guó)科學(xué)院院刊， 2021， 36（11）： 1288-1297.

[12] 譚鐵牛， 孫哲南， 張兆翔. 人工智能： 天使還是魔鬼？[J]. 中國(guó)科學(xué)： 信息科學(xué)， 2018， 48（9）： 1257-1263.

[13] 譚鐵牛. 人工智能的歷史、現(xiàn)狀和未來(lái)[J]. 求是， 2019（4）： 39-46.

[14] 王國(guó)豫， 黃斌. 論大數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)知情同意的挑戰(zhàn)[J]. 自然辯證法研究， 2020， 36（4）： 61-66.

[15] 陶應(yīng)時(shí)， 王國(guó)豫. 大數(shù)據(jù)時(shí)代生命倫理研究的機(jī)遇與挑戰(zhàn)[J]. 自然辯證法研究， 2021， 37（4）： 67-72.

[16] 周琪， 彭耀進(jìn). 這是生物技術(shù)的時(shí)代， 也是生物安全的時(shí)代[J]. 工程研究-跨學(xué)科視野中的工程， 2020， 12（1）： 7-9.

[17] 彭耀進(jìn)， 李偉. 生命科技倫理問(wèn)題與治理策略： 以人-動(dòng)物嵌合體研究為例[J]. 科技導(dǎo)報(bào)， 2020， 38（5）： 42-49.

[18] 譚鐵牛. 人工智能： 用AI技術(shù)打造智能化未來(lái)[M]. 北京： 中國(guó)科學(xué)技術(shù)出版社， 2019： 3-14.

作者貢獻(xiàn)說(shuō)明：

劉慧暉：資料整理與內(nèi)容撰寫;

魯? 曉：總體論文框架設(shè)計(jì)及論文修改;

李鵬飛：研究設(shè)計(jì)及內(nèi)容調(diào)整與優(yōu)化;

徐麗娟：內(nèi)容調(diào)整與優(yōu)化及終稿修訂。

Experience and Reference of Academic Divisions of the Chinese Academy of Sciences in Organizing Science and Technology Ethics Research

Liu Huihui1? Lu Xiao1? Li Pengfei2? Xu Lijuan2

1Institutes of Science and Development， Chinese Academy of Sciences， Beijing? 100190

2Academic Divisions of the Chinese Academy of Sciences， Beijing? 100190

Abstract： [Purpose/significance] With the penetration and influence of emerging science and technology in various fields of society， the conflict between science and technology and traditional ethics has become increasingly prominent. How to conduct the ethical governance of emerging science and technology has gradually become the common demand of the international community. The academic divisions of the Chinese Academy of Sciences have carried out a series of research work in strengthening the institutionalization of science and technology ethics and promoting the governance of science and technology ethics. In order to provide strong support for the construction of China’s scientific and technological ethics governance system， we introduce the experience of the academic divisions of the Chinese Academy of Sciences in organizing science and technology ethics research. [Method/process] We introduce the basic introduction with respect to the science and technology ethics research of the academic divisions of the Chinese Academy of Sciences. We analyze the research modes of the science and technology ethics research project and summarize the main outputs of science and technology ethics research. Furthermore， we systematically summarize the main management experiences of the academic divisions of the Chinese Academy of Sciences with respect to the topic selection， interim management and outcome management of the science and technology ethics research project. [Result/conclusion] Based on the above analysis， the significance of science and technology ethics research of academic divisions of the Chinese Academy of Sciences are analyzed， and the future prospects of promoting the scientific and technological ethics work in China are proposed， including strengthening the popularization and education of science and technology ethics， displaying the science and technology ethics research results in various forms， organizing science and technology ethics seminar， strengthening international exchanges and cooperation.

Keywords： science and technology ethics? ? academic divisions of the Chinese Academy of Sciences? ? science and technology development? ? governance

收稿日期：2021-11-10? ? ? ?修回日期：2022-01-19

作者簡(jiǎn)介：劉慧暉，中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院助理研究員，E-mail：liuhuihui@casisd.cn;魯曉，中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院研究員，學(xué)部科學(xué)規(guī)范與倫理研究支撐中心執(zhí)行副主任，E-mail：luxiao@casisd.cn;李鵬飛，中國(guó)科學(xué)院學(xué)部工作局學(xué)術(shù)與文化處處長(zhǎng)，E-mail：pfli@cashq.ac.cn;徐麗娟，通信作者，中國(guó)科學(xué)院學(xué)部工作局高級(jí)業(yè)務(wù)主管，E-mail：ljxu@cashq.ac.cn。